【东旭光电】东旭光电财务造假案余波未了，中信证券子公司被诉

　　 东旭光电 退市一年多之后，其财务作假案再起波澜， 中信证券 子公司因此被诉诸公堂。

　　 中信证券 12月4日晚间披露， 东旭光电 证券虚假陈述责任纠纷案获河北石家庄中院受理，子公司 中信证券 华南公司为37名被告之一，该案适用普通代表人诉讼程序。

　　据披露，11名原告合计诉讼请求金额182.82万元。资料显示， 中信证券 华南公司前身是广州证券，于2020年1月并入 中信证券 。

　　对于涉诉影响， 中信证券 称，该案为公司收购广州证券前，广州证券承做的相关项目引发的纠纷，涉及潜在损失均已在收购交割前充分考虑，对公司当期利润或期后利润无重大影响。

　　 东旭光电 退市一年有余，去年10月11日，ST旭电A股、B股同日走向面值退市。

　　在此之前， 东旭光电 在一年内两度被立案。先是在去年5月，该公司因未按期披露2023年年报被立案；紧接着，同年9月，因涉嫌信息披露非法， 东旭光电 及控股股东东旭集团被立案。

　　今年上半年，随着调查结果出炉，东旭集团及 东旭光电 的财务作假被坐实。

　　中国证券监督管理委员会官方网站2025年3月底披露，河北、深圳证监局对 东旭光电 及东旭集团、 东旭蓝天 相关主体证券犯罪行为作出行政处理事先告知。

　　监管调查认定，2015年至2019年，东旭集团通过虚构业务等方式进行财务作假，累计虚增收入约478亿元人民币，同期虚增利润总额超130亿元人民币，并存在债券欺诈发行行为。同期， 东旭光电 累计虚增营业收入约167亿元、虚增利润超56亿元人民币。同时，该公司2017年定增构成欺诈发行。

　　最终，东旭集团当时担任公司老总、实际控制人李兆廷等43名责任主体，合计被罚17亿元人民币，其中19名主要责任人被采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。

　　聚焦此次诉讼，披露显示，案件原告方为吴彩泉等11名投资者，被告为 东旭光电 、东旭集团、 中信证券 华南公司等37名相关法人主体或自然人，案由为证券虚假陈述责任纠纷。

　　诉讼请求方面，11名原告合计主张经济流失182.82万元人民币，要求 东旭光电 承担赔偿责任，其余36名被告承担连带赔偿责任。

　　原告方诉称， 东旭光电 2015年至2022年年报存在虚假记载和重大遗漏，2017年定增欺诈发行，且未按时披露2023年年报，已收到河北证监局行政处理。

　　原告认为，上述交易行为与 东旭光电 虚假陈述行为之间存在因果关系，后者应对其损失承担赔偿责任。而 中信证券 华南公司作为 东旭光电 2017年定增主承销商，应承担连带赔偿责任。

　　案件进展方面，公告显示，4月初， 中信证券 华南公司收到应诉材料，8月初收到民事裁定书，当月中旬向河北高院申请复议。

　　12月3日， 中信证券 华南公司收到民事裁定书，河北高院裁定驳回复议申请，确定本案适用普通代表人诉讼程序审理。