商业洞察
【流于形式】深圳中天汇富基金被警示 - 未审慎审核投资者资格、风险测评流于形式
【查看信息来源】 5-10 14:44:005月9日，根据深圳证监局发布的决定，深圳中天汇富基金管理有限公司收到了警示函。
经查，该公司在私募基金业务活动中存在未审慎审核部分投资者是否符合私募基金合格投资者标准的情形。另外，在对部分投资者开展适当性管理的进程中，该公司未对其风险测评问卷进行有效审核，未尽谨慎勤勉义务。
5月9日，根据深圳证监局发布的决定，深圳中天汇富基金管理有限公司收到了警示函。
经查，该公司在私募基金业务活动中存在未审慎审核部分投资者是否符合私募基金合格投资者标准的情形。另外，在对部分投资者开展适当性管理的进程中，该公司未对其风险测评问卷进行有效审核，未尽谨慎勤勉义务。