【广发证券】广发、世纪、红塔证券同日收警示函 - 均涉及投行质控问题

　　三家券商因投行业务质控问题同日收到监管警示函。

　　7月31日晚间，中国证券监督管理委员会官方网站集中发布三份行政监管措施决定书，对 广发证券 股份有限公司（下称“ 广发证券 ”，000776）、世纪证券有限责任公司（下称“世纪证券”）和 红塔证券 股份有限公司（下称“ 红塔证券 ”，601236）分别采取出具警示函的行政监管措施，并要求三家公司加强投行业务内部控制管理，对相关责任人员进行内部问责。

　　具体来看， 广发证券 涉及质控部门独立性不足、项目收费不规范等诸多问题；世纪证券涉及质控和内核把关不严、薪酬管理不规范等诸多问题； 红塔证券 涉及质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等诸多问题。

　　中国证券监督管理委员会认为，上述行为分别违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等有关规定。

　　值得注意的是， 广发证券 近期已屡次被监管点名。上海证交所7月15日发布的监察管理措施决定书显示，2025年12月至2026年3月， 广发证券 多名客户频繁发生异常交易行为，经屡次采取自律管理措施后，2026年5月至6月再次出现同类情形，上海证交所对其予以书面警示。

　　江苏证监局此前对 广发证券 苏州大道东证券营业部出具警示函，指出该营业部存在从业人员职业行为监督不到位、部分不具有期货从业资格的人员从事期货IB业务并领取奖励等诸多问题。

　　 广发证券 官方网站资料显示，公司建立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于20十年和2015年在深交所及港交所主板上市。截至2025年末，公司旗下拥有广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司等6家全资子公司，控股广发基金管理有限公司，参股易方达基金管理有限公司。

　　其2026年一季报显示，截至一季度末公司资产总额1.12万亿元人民币。据公司7月14日发布的半年度业绩预告，上半年预计归属于上市公司股东的净收入110亿元至120亿元人民币，同比增长70%至85%。

　　世纪证券官方网站资料显示，公司建立于1990年，原名 江西省 证券公司，总部办公地设在深圳前海，为国有控股全牌照证券公司，在全国设有50余家分支机构。

　　根据世纪证券公司债券2025年度报告，2025年公司实现营业总收入12.04亿元人民币，归属于母公司股东的净收入2.06亿元人民币，较2024年增长2.04%，截至2025年末总资产217.85亿元人民币。

　　 红塔证券 官方网站资料显示，公司建立于2002年，2019年在上海证交所上市，控股股东为云南合和（集团）股份有限公司，实际控制人为中国烟草总部。

　　2026年一季报显示，公司实现营业收入4.44亿元人民币，归属于上市公司股东的净收入1.96亿元人民币，截至一季度末总资产622.67亿元人民币。