【湘财证券】证监会出手，多家券商被采取监管措施，更有两券商被立案

　　【导读】多家券商收中国证券监督管理委员会罚单

　　7月31日，中国证券监督管理委员会对 红塔证券 、世纪证券和 广发证券 等6家券商的投行业务开出罚单。同时，因账户实名制等诸多问题，对湘财证券和国盛证券下发了《立案告知书》。

剑指投行业务

6家券商收罚单

　　 红塔证券 、世纪证券、 广发证券 因质控问题被出具警示函。

　　经查，中国证券监督管理委员会发现 红塔证券 存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等诸多问题；世纪证券存在质控、内核把关不严，薪酬管理不规范等诸多问题； 广发证券 存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等诸多问题。

　　根据有关规定，中国证券监督管理委员会决定对上述三家券商均采取出具警示函的行政监督管理措施，并责令其加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

　　而甬兴证券、国融证券、 国元证券 主要因为承销保荐项目问题，被责令限期改正，并向当地证监局提交书面问责报告。

　　经查，中国证券监督管理委员会发现甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格，薪酬管理不规范等诸多问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等诸多问题； 国元证券 存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等诸多问题。

　　根据有关规定，中国证券监督管理委员会决定对上述三家券商均采取责令改正的行政监督管理措施。

　　同时，中国证券监督管理委员会要求这三家公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，老实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。另外，公司应严格根据内部问责制度对责任人员进行内部问责，并分别向宁波证监局、内蒙古证监局、安徽证监局提交书面问责报告。

两家券商被立案

　　同日晚间， 湘财股份 公告称，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国中国证券监督管理委员会决定对其立案。

　　公司表示，湘财证券将积极配合相关工作，公司及子公司经营情况正常。

　　另外，国盛证券也公告称，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。

　　公司表示，在立案侦查期间，公司将积极配合中国中国证券监督管理委员会的相关调查工作，并严格根据相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。