【红塔证券股份有限公司】红塔证券收警示函！存质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分等问题

　　7月31日，中国证券监督管理委员会官方网站披露关于对 红塔证券 股份有限公司（证券简称： 红塔证券 ，股票代码：601236）采取出具警示函措施的决定。

　　经查， 红塔证券 存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等诸多问题，上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十五条，《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下称《保荐办法》）第叁十一条的规定。

　　根据《保荐办法》第六十四条的规定，中国证券监督管理委员会决定对 红塔证券 采取出具警示函的行政监督管理措施。 红塔证券 应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

　　据公开资料， 红塔证券 于2019年在上海证交所上市，主要业务为自营投资业务板块、财富管理业务板块和机构服务业务板块。

　　业绩方面，2026年一季度， 红塔证券 实现营业收入4.44亿元人民币，同比减少21.64%；归母净收入1.96亿元人民币，同比减少33.71%。

　　二级市场上，截至7月31日收盘， 红塔证券 涨0.28%，报7.12元/股，总市值334.2亿元人民币。2026年以来， 红塔证券 股票价格下跌幅度为11.33%。