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营业部最新消息
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专注于营业部的文章资讯集合,涵盖营业部相关联的最新消息、行业报告、市场分析、商业洞察、事件来龙去脉,后续发展及商业关注热点。从多角度解读营业部的商业动态,为您提供全面和深入的商业资讯。
证券期货
7-21 8:34:00
【证券期货】因员工违规发送测试答案 - 国金证券一 -
营业部
- 被出具警示函
国金证券
7-20 20:29:42
【国金证券】因个别员工向客户发送业务知识测试答案 - 国金证券一 -
营业部
- 被监管警示
国金证券
7-20 20:55:25
【国金证券】个别员工向客户发送知识测试答案,国金证券一 -
营业部
- 遭警示
证券期货
7-20 17:42:59
【证券期货】员工向客户私发三类业务测试答案,国金证券宁波 -
营业部
- 收警示函,当事人被责令改正
国金证券
7-20 17:11:00
【国金证券】向客户发送业务测试答案 - 国金证券宁波 -
营业部
- 被警示 - 员工被责令改正
营业部
7-18 11:02:14
【营业部】两融-强平潮-来袭?一线调查来了 最新数据揭示三大真相!
东证期货
7-16 22:20:10
【东证期货】东证期货再被监管点名 - 内部控制及风险管理存缺陷,太原
营业部
收警示函
华林证券
7-11 20:10:00
【华林证券】华林证券,频收警示函
证券公司
7-11 17:50:00
【营业部】企业微信管理不到位 - 华林证券一 -
营业部
- 被出具警示函
华林证券
7-10 20:15:03
【华林证券】因企业微信管控机制不健全 - 华林证券东莞莞太路证券 -
营业部
- 收警示函
合规管理
7-3 16:03:11
【营业部】国泰海通证券乌鲁木齐新华北路 -
营业部
- 被出具警示函,涉合规管理不足等
车车保险销售服务有限公司
7-3 12:53:01
【车车保险销售服务有限公司】车车保险又现合规漏洞!四川一 -
营业部
- 因业务档案不规范不完整等被罚
湘财证券
7-3 12:20:00
【湘财证券】误导性营销、违规卖私募基金,湘财证券广州一 -
营业部
- 被罚
车车保险销售服务有限公司
7-2 18:46:45
【营业部】因业务档案不规范不完整等,车车保险销售服务一 -
营业部
- 被罚
车车保险销售服务有限公司
7-2 17:56:38
【车车保险销售服务有限公司】车车保险凉山 -
营业部
- 被罚2.5万,涉业务档案违规等
王蓉杰
7-2 20:06:47
【营业部】因违规向客户推荐私募基金产品等 - 湘财证券一 -
营业部
- 收警示函
中信证券
7-1 21:08:25
【中信证券】因伪造客户证券账户对账单等违规行为,中信证券一 -
营业部
- 被监管责令改正
湘财证券广州大道北证券营业部
7-1 21:23:20
【湘财证券广州大道北证券营业部】因个别员工营销过程中存在违规行为,湘财证券一 -
营业部
- 被监管警示
彭金林
6-29 14:21:00
【彭金林】代客炒股分成、私推外部产品 - 国泰君安某
营业部
前员工彭金林被认定不适当人选
赛伍技术
6-22 23:03:00
【赛伍技术】赛伍技术被立案调查?公司辟谣!
赛伍技术
6-22 22:03:00
【赛伍技术】被立案调查?公司辟谣!
国泰海通
6-22 18:21:40
【国泰海通】国泰海通再遭监管-点名- 人员执业管理存漏洞,一
营业部
收警示函
国泰海通
6-22 11:08:00
【国泰海通】国泰海通萍乡一
营业部
收警示函 - 人员执业管理存漏洞
国泰君安证券
6-22 12:37:48
【营业部】国泰君安证券萍乡楚萍东路第一 -
营业部
- 被出具警示函,涉未规范从业人员执业
甘肃证监局
6-15 17:14:39
【营业部】光大证券兰州东岗西路 -
营业部
- 被出具警示函,涉合规等问题
光大证券
6-15 15:09:00
【光大证券】因投资申报及监控不到位等多项违规,光大证券兰州一 -
营业部
- 收警示函
光大证券
6-15 15:49:31
【光大证券】未真实、有效开展合规培训等三大违规,光大证券一 -
营业部
- 收警示函
光大期货
6-10 14:46:07
【光大期货】光大期货合规漏洞频出,营收及净利润连续两年同比下滑
诚通证券股份有限公司
6-6 14:38:24
【诚通证券股份有限公司】存在私下代客炒股等违规行为,诚通证券一 -
营业部
- 收警示函
诚通证券股份有限公司
6-6 19:05:28
【诚通证券股份有限公司】诚通证券绵阳火炬北路证券 -
营业部
- 收警示函,涉违规买卖证券等
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