【营业部】国泰君安证券萍乡楚萍东路第一营业部被出具警示函，涉未规范从业人员执业

　　蓝鲸新闻6月22日讯，最近，江西证监局发布行政监管措施决定书，剑指 国泰君安 证券股份有限公司萍乡楚萍东路第壹证券营业部。

　　决定书显示，该营业部存在未采取有效措施规范从业人员执业行为的情形。

　　以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的有关规定。

　　针对上述犯法行为，江西证监局对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。