【证券公司】深圳证监局对国信证券股份有限公司出具警示函

　　深圳证监局关于对 国信证券 股份有限公司采取出具警示函措施的决定

　　 国信证券 股份有限公司：

　　经查，你公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的钱财未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案发展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等诸多问题。

　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第贰十七条第壹款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第133号）第叁条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第133号，经中国证券监督管理委员会令第166号修正）第叁条、第六条的规定。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

　　深圳证监局

　　2024年4月17日