【中信建投】中信建投收深交所监管函 - 因云鼎科技定增项目未勤勉尽责

　　据深交所官方网站，昨日，深交所对 中信建投 发出监管函。

　　深交所在监管函中表示，根据山东证监局《行政监管措施决定书》查明的事实， 中信建投 作为 云鼎科技 2022年非公开发行股票项目保荐机构，存在以下违规行为：

　　2022年9月8日, 云鼎科技 通过非公开发行股票募集资金8.68亿元人民币。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务， 云鼎科技 存在相关制度不健全、使用不规范的情形。

　　 中信建投 作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务，故深交所决定对 中信建投 采取书面警示的自律监管措施。

　　深交所称， 中信建投 应当高度重视、引以为戒，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，切实履行保荐机构“看门人”职责。