【中信建投证券】中信建投实习生泄露IPO材料 - 对项目有何影响？

　　 中信建投 证券实习生高调炫耀泄露项目信息一事，仍在发酵。

　　此事是否意味着 中信建投 证券在合规方面存在漏洞？对被泄露项目会有何影响？

　　“对项目信息进行保密是最基本的准则，正常来讲，实习生在进场时也要签署保密协议。而且一般只有经过合规审查的人员，才能接触到具体项目信息。 中信建投 证券显然存在合规漏洞。”一券商投行部人员告诉大河财立方记者。

　　对于证券公司投资银行类业务的合规问题，中国证券监督管理委员会在2018年公布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中有明确规定：在公司整体合规管理体系下，通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施，履行对投资银行类业务合规风险的控制职责。

　　证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议。投资银行类业务人员及相关知情人员应当严格遵守保密制度和保密协议的规定，不得流传或泄露内幕信息，不得进行内幕交易，不得非法为自己或他人赚取利益。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》也明确要求，证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。

　　若信息泄露，会对项目有何影响？

　　“如果泄露的没有啥本质内容，影响不大；但如果泄露的涉及公司未公告的一些本质内容，好比公司未披露的财务数据、上市方案等，可能会对保荐项目有影响，甚至影响保荐项目的上市进程。”一业内人士告诉大河财立方记者。

　　记者在此次引起风波的视频中看到，被泄露的3个项目中，有一个是 中信建投 的IPO保荐项目，另外两个尚未披露IPO申报信息。

　　被涉及的项目之一海柔创新公开回应称：此次曝光信息缘起投资机构委托 中信建投 对我司进行投资前财务尽调，属投资机构的常规程序。公司最新情况请以海柔公开信息为准。海柔内部对于本事件的影响也在持续关注中。

　　7月26日， 中信建投 证券因一则实习生发布的短视频，引发关注。名为“985大一投行实习的一天”视频中，该实习生高调展示了开着京牌保时捷跑车上下班的日常，更为关键的是泄露了 中信建投 证券在做的IPO项目信息。此举引发了公众对 中信建投 证券合规问题的热议。

　　当日下午，媒体透露称，“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并根据公司有关规定对相关责任人启动问责程序。” 中信建投 证券将抛砖引玉，进一步强化内部管理，严肃纪律要求。

　　大河财立方记者了解到，4月30日，中国中国证券监督管理委员会北京监管局曾向 中信建投 证券出具《关于对 中信建投 证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施的决定》，决定指出， 中信建投 证券存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情景，公司治理不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制。

　　责令 中信建投 证券就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施，强化对业务和人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。