【高光荣】靴子落地！新易盛三年年报存虚假记载 - 证监会拟没收高光荣违法所得并罚款

　　30天前，光模块大牛股 新易盛 （300502.SZ）控股股东、实控人高光荣因涉嫌违反限制性规定转让股票等行为遭中国证券监督管理委员会立案，引发市场关注。今日晚间公司披露，高光荣已收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处理事先告知书》（以下简称“《告知书》”），遭没收违法所得950万元并被处以2200万元罚款。

　　 新易盛 公告，根据《告知书》，建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号（以下简称家族信托2号）中金财富证券账户交易“ 新易盛 ”由高光荣实际决策。高光荣通过家族信托2号账户、高光荣 华泰证券 账户合计转让占公司总股本1.42%的股票，其中违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得949.86万元。高光荣通过家族信托2号账户持有 新易盛 期间，未如实向公司报告实际持股情况，造成公司2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。

　　针对此，中国证券监督管理委员会拟没收上述违法所得，并对高光荣处以2200万元罚款。

　　公司称，上述事项内容仅涉及高光荣个人，与公司经营无关，不会对生产经营发生影响，且不涉及有关规定中关于公司重大违法强制退市情形。

　　据《告知书》，高光荣的前述操作发生于2023年3月15日-4月11日。据财联社此前报道， 新易盛 曾于同年4月26日发布减持预披露公告称，高光荣计划在减持公告之日起15个交易日后的六个月内减持不高于500万股，即不高于公司总股本0.99%的股份。同年7月27日公司公告，高光荣减持计划实施完毕，于3月17日至-7月21日通过集中竞价交易方式累计减持股份822.35万股，占公司总股本比例1.23%。

　　实控人高频减持套现背后，是近两年一路高歌猛进的 新易盛 股票价格。

　　因乘上AI算力“东风”，光模块需求激增从而受市场关注，近两年公司股票价格因这一概念一度暴涨逾10倍。公开数据显示，自2023年 新易盛 股票价格持续上涨以来，高光荣合计套现近6亿元人民币。据公司披露，2023年四季度以来，高光荣对公司持股数保持在5246.10万股，持股比例7.39%。另外 新易盛 本月20日亦预告，去年归母净利同比增长或超300%。

　　值得注意的是， 新易盛 于去年12月22日公告称高光荣被立案侦查，截直到今天日“靴子落地”恰好30天时间。就在 新易盛 这一公告披露当天，天顺股份（002800.SZ）亦公告，其实控人被中国证券监督管理委员会立案侦查，原因亦和涉嫌违反限制性规定转让股票有关。

　　财联社记者查询易董平台了解到，去年一年中国证券监督管理委员会、地方证监局及交易所对超比例违规减持、股份减持披露不规范等行为的处罚案例共137项。

　　当前监管正紧盯违规减持行为，相关规则体系更加清晰明确。据了解，去年5月，中国证券监督管理委员会发布实施《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和顶级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，与《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》共同构成“1+2”股份减持规则体系。本月17日，中国证券监督管理委员会相关部门责任人还就《中国中国证券监督管理委员会行政处理裁量基本规则》答记者问，其中提到，根据过罚相当原则，严肃惩处重大违法个案，提高犯罪成本。例如，对于控股股东、实际控制人恶意减持套利等情节恶劣、危害严重，且没有从轻、减轻情节的案件，依法适用从重阶次，直至顶格处罚。