【财通证券】违反-反洗钱法-规定，财通证券被罚195万元，2024年频遭警示

　　深圳商报·读创客户端记者梁佳彤

　　 财通证券 成2025年新修订《反洗钱法》实行后第壹家被罚的券商，去年前三季度营业收入净利双降。

　　2月17日，中国人民银行浙江分行披露行政处理决定信息公示表， 财通证券 (601108)因未按规定履行客户身份识别义务、未报送大额交易或可疑交易报告，被处以195万元罚款，公示期三年。当时担任合规部副总经理吴某霞、当时担任合规总监申某新因对犯罪行为负有责任，分别被处4万元、4.1万元罚款。

　　2025年1月1日，经十四届全国人大常委会第十二次会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（下称《反洗钱法》）正式施行。这是自2007年实施以来第壹次重大修订。根据中国人民银行各分支机构官方网站公示信息， 财通证券 是新《反洗钱法》施行后第壹家因反洗钱相关工作被罚的证券公司。

　　新修订的《反洗钱法》围绕明确法律适用范围、加强反洗钱监督管理、完善反洗钱义务规定等内容进行补充和完善，包含进一步提高对金融机构的合规要求、客户尽职调查制度、细化可疑交易报告要求等。

　　记者查询发现，近年来，证券业反洗钱大罚单频现。2024年10月， 海通证券 、 申万宏源 证券同时被中国人民银行上海分行被罚款超三百万元人民币，被罚原因均为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与来历不明的顾客进行交易三项违规。

　　公开资料显示， 财通证券 股份有限公司前身为建立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上海证交所挂牌上市。公司的主要业务为财富管理业务、投资银行业务、证券资产管理业务、证券投资业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务等。

　　值得强调的是， 财通证券 在去年就曾因多项行为违规被屡屡警示。

　　2024年12月， 财通证券 被浙江证监局出具警示函。经查， 财通证券 存在以下问题：一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效施展作用，未切实履行数据质量管理职责。

　　2024年11月， 财通证券 被浙江证监局出具警示函。经查， 财通证券 存在以下问题：一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构责任人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。

　　财务方面， 财通证券 2024年前三季度营业收入净利双双下滑。公司实现营业收入44.41亿元人民币，同比下降10.36%；归母净收入14.72亿元人民币，同比下降1.93%；扣非净收入13.89亿元人民币，同比下降2.10%。

　　在 财通证券 三季度业绩说明会上，有投资提问称，“公司股票价格自上市以来对照 浙商证券 落伍很多，公司内部是否有问题，公司有重组可能么？” 财通证券 回应称，在国家大力支持行业并购重组的政策环境下，公司根据总体战略规划，立足自身稳健经营、内生式发展的同时，积极关注并把握与证券行业相关的并购重组机会，力争实现跨越式发展。

　　二级市场上，截至18日午间收盘， 财通证券 跌1.66%报8.29元/股，最新市值384.97亿元人民币。近一年时间， 财通证券 上上涨幅度度为11.18%，同样位于杭州的 浙商证券 则涨了24.83%。