【东北证券】东北证券 - 控股子公司之下属孙公司渤海融幸收到-行政处罚决定书-

　　2月21日， 东北证券 公告称，收到控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）报告，获悉渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理决定书》。

　　记者了解到，2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得合计1019.76万元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操作焦煤2101合约，影响期货交易量、交易价格，无违法所得。

　　杨会兵是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其它直接责任人员。

　　综合上述违法事实，中国中国证券监督管理委员会依据有关规定决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得1019.76万元人民币，并处以1019.76万元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

　　 东北证券 表示，本次行政处理对象系公司控股子公司之下属孙公司及有关人员，不涉及 东北证券 。目前 东北证券 及子公司经营情况正常，本次行政处理事项不会对公司及子公司的经营活动、财务情况及偿债能力造成重大不利影响，不会造成公司重大内控缺陷。

　　 东北证券 还提到，收到上述行政处理后，渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，认真吸取教训，严格根据法律法规规范发展业务；公司也将持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。