【2101】知名券商孙公司操纵期货合约，被罚没超2000万元！

　　2月21日晚间， 东北证券 公告称，公司收到控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）报告，获悉渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理决定书》。

　　被罚没超2000万元

　　公告显示，依据《期货交易管理条例》的有关规定，中国中国证券监督管理委员会对渤海融幸操作焦炭2101合约、焦煤2101合约，肖佳华约定交易操作焦煤2101合约行为进行了立案侦查，现已调查、办理终结。经查明，渤海融幸及有关人员存在以下违法事实:

　　2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得合计1019.76万元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操作焦煤2101合约，影响期货交易量、交易价格，无违法所得。

　　杨会兵是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其它直接责任人员。

　　综合上述违法事实，中国中国证券监督管理委员会依据有关规定决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得1019.76万元人民币，并处以1019.76万元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

　　 东北证券 表示，收到上述行政处理后，渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，认真吸取教训，严格根据法律法规规范发展业务；公司也将持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。

　　操作期货合约细节曝光

　　《行政处理决定书》公布的细节显示，根据大连商品交易所（以下简称“大商所”）交易规则，焦炭2101合约进入交割月之后的顾客投机持仓限额为300手。渤海融幸在案涉期间利用不正当手段规避持仓限制。2020年12月31日至2021年1月15日期间，相关涉案期货账户（以下简称“账户组”）合并持有的焦炭2101合约买持仓规模较大，超过大商所持仓限制，持仓占相当高，形成明显持仓优势。

　　2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用持仓优势，影响焦炭2101合约交易价格。经计算，账户组在焦炭2101合约的违法所得为731.82万元。

　　渤海融幸也通过类似手段操作焦煤2101合约。

　　根据大商所交易规则，焦煤2101合约进入交割月之后的顾客投机持仓限额为500手。渤海融幸在案涉期间利用不正当手段规避持仓限制。2020年12月31日至2021年1月15日期间，账户组合并持有的焦煤2101合约买持仓规模较大，超过大商所持仓限制，持仓占相当高，形成明显持仓优势。

　　2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用持仓优势，不断寻求有利价格进行平仓，影响焦煤2101合约交易价格。经计算，账户组在焦煤2101合约的违法所得为287.94万元。

　　另外，据披露，2021年1月13日，渤海融幸与肖佳华约定交易300手焦煤2101合约，成交占比73.89%，影响期货交易量。2021年1月14日，渤海融幸与肖佳华约定交易38手焦煤2101合约，交易价格为1680元/吨，期货交易价格上上涨幅度度为6.30%，影响期货交易价格。渤海融幸和肖佳华的约定交易操作无违法所得。

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