【投行业务】证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取责令改正措施

　　中国中国证券监督管理委员会对 方正证券 承销保荐有限责任公司采取责令改正措施，经查，发现公司在个别公司债项目中尽职调查不到位；内核重点关注问题披露不全面、对外报送资料审核把关不严；部分项目收费不规范等诸多问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十六条的规定。根据《保荐办法》第六十四条、《债券办法》第六十八条，中国证券监督管理委员会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，老实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格根据内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。