【科净源】又有3家A股公司突遭立案 一季度十余家-批量-被查

　　A股被立案公司名单再拉长，本月以来，3家上市公司或相关责任人突遭立案侦查。

　　月初直到今天， 皇氏集团 （002329.SZ）、 科净源 （301372.SZ）、*ST金科（000656.SZ）先后披露，公司或控股股东及实际控制人被立案侦查，均事发信息披露非法。其中， 科净源 在被立案之前，已先后“吃下”交易所、地方证监局的罚单。

　　发布立案消息之际，3家公司还披露了自查情况。公告显示， 皇氏集团 、 科净源 被立案均与（原）子公司相关；*ST金科的控股股东及实控人双双被立案，则祸起股权质押。

　　立案消息发布后，4月7日，市场全天低开低走，三大指数集体下挫，上述3股当日均收盘跌停。

　　今年以来，资本市场监管继续落实“严”字当头，在此环境下，一季度多家上市公司遭立案。据第壹财经梳理，今年前3个月，被立案公司涉及ST 英飞拓 （002528.SZ）、*ST中程（300208.SZ）、 清水源 （300437.SZ）等十余家，多涉嫌信息披露非法。

　　有的上市公司即便已退市数月，也难逃监管处罚。去年因面值退市的ST富通，近期就突遭立案。

　　*ST金科控股股东及实控人被立案侦查

　　房企*ST金科推进重整之际，公司控股股东和实控人却双双被立案侦查。

　　*ST金科4月4日披露，公司实际控制人黄红云、控股股东 重庆市 金科投资控股（集团）有限责任公司（下称“金科控股”）近日被中国证券监督管理委员会立案侦查，起因是涉嫌未披露股票出现被强制过户风险、未及时披露权益变动信息。

　　公告显示，经当事人自查，立案侦查事项涉及两方面：一是，2022年金科控股及黄红云办理券商质押式回购业务，因无力回购亦不能提供资金进行补仓，使得相关券商对证押股票进行强制平仓，造成所持有的 金科股份 股票被动减持，未能预先披露减持计划；二是，同年，上述两方与原一致行动人解除一致行动关系，及减持公司股份造成权益变动情况后，未及时履行披露义务。

　　目前正值*ST金科推进重整的时间节点，近一年之前，2024年4月下旬，*ST金科重整申请获重庆五中院裁定受理。公司股票自当年4月24日起“披星戴帽”，股票简称由 金科股份 更改为*ST金科。

　　*ST金科是2024年以来A股唯一一家获法院受理重整的房地产上市公司，因此，其重整进程备受关注。

　　今年1月，公司重整计划草案出炉，其中提到，将在重整期间进行资本公积转增股票，用于引进重整投资人、清偿债务。

　　另据披露，公司引入上海品器联合体、四川发展证券基金、 中国长城 资产三家产业投资人，并与20余家财务投资人完成满额签约，将合计支付投资款26.28亿元人民币。

　　如今，控股股东及实控人突遭立案，是否会让公司的重整之路出现挫折？

　　*ST金科在公告中表示，此次立案侦查事项，上市公司不是涉事主体，不会对公司生产经营活动发生重大不利影响，公司将继续稳步推进重整工作，不会对已经表决通过的重整计划草案发生不利影响等。

　　立案消息披露后的首个交易日，4月7日，*ST金科跌停，报收1.28元/股，下跌幅度5.19%。

　　 科净源 先后被交易所、证监局处罚

　　近期被立案的 皇氏集团 、 科净源 ，也都披露了自查结果。整体来看，两公司此次遭立案均与其子公司相关。

　　 科净源 称，公司全资子公司北京 科净源 设备安置工程有限公司（下称“ 科净源 工程”）存在对外担保未及时履行审批程序和信息披露义务的情形，公司在发现上述事项后成立了专项核查小组，并对相关责任人进行处罚。截至去年3月底，上述对外担保已经全部解除完毕。

　　 科净源 还披露了整改措施，包含解除全部子公司银行定期存单质押、对有关人员进行内部问责、补充履行审议程序及信息披露义务等。

　　此番被中国证券监督管理委员会立案之前， 科净源 已先后被深交所、北京证监局处罚。

　　去年9月底，深交所对 科净源 及公司老总葛敬等3人给予通报批判的处罚。

　　据披露，2023年12月初， 科净源 工程用6000万元银行定期存单，为第叁方烟台合康物资有限公司的债务提供质押担保。次年1月中旬解除担保，但同日就又以前述银行定期存单为其它第叁方公司的债务提供质押担保。

　　紧接着，2024年1月， 科净源 工程以3000万元银行定期存单为第叁方烟台宗西新型材料有限公司的债务提供质押担保。同年3月底， 科净源 工程解除了前述合计9000万元的担保。

　　深交所认为， 科净源 工程的定期存单质押担保事项，未履行审议程序和披露义务，构成违规对外提供担保。为此，该所对 科净源 及公司老总葛敬、总经理李崇新、财务总监赵雷，均给予通报批判的处罚。

　　去年12月底，北京证监局也对 科净源 和葛敬等4人作出处罚，出具责令改正的行政监管措施。

　　除上述子公司违规对外担保，北京证监局还提到， 科净源 2023年年报存在问题，包含：在当年年报里，部分项目收入确认采用时点法或时段法适用不妥、收入确认依据不充分；同时，公司2023年净收入同比下降超过50%，但未按规定披露业绩预告。

　　 皇氏集团 被立案，则事发公司原子公司的对外合作。

　　自查情况显示，2019年11月， 皇氏集团 原子公司皇氏数智有限公司与 泰安市 东岳财富股权投资基金有限公司签订合伙协议及补充协议，但公司仅披露了合伙协议，而未披露补充协议。

　　直至4年后，2023年11月，公司收到上述两方的合约纠纷案件诉讼材料，才对补充协议主要内容进行披露。

　　股票价格表现上，4月7日， 皇氏集团 报收2.8元/股，下跌幅度9.97%； 科净源 报收16.12元/股，跌20%。

　　退市公司也难逃监管处罚

　　今年以来，资本市场监管继续落实“严”字当头，“零容忍”的态度愈加鲜明。

　　在此环境下，上市公司批量被查。Wind统计显示，今年一季度，有14家A股公司被立案，多涉嫌信息披露非法。

　　刚刚过去的3月，就有多家上市公司或相关责任人遭立案。据披露，当月中旬， 卡倍亿 （300863.SZ）称，控股股东宁波新协实业集团有限公司（下称“新协实业”）被中国证券监督管理委员会立案，起因是新协实业涉嫌短线交易“卡倍转02”；月底， 新元科技 （300472.SZ）、 创意信息 （300366.SZ）、美晨科技（300237.SZ）逐渐披露了被立案消息。

　　而一些公司即便已退市，也难逃监管处罚。退市已半年有余的ST富通，近期突遭立案。

　　3月28日，天津 富通信息 科技股份有限公司（证券简称“天通5”）公告称，因涉嫌信息披露非法，中国证券监督管理委员会决定对其立案。

　　去年8月，因触及面值退市指标，ST富通被深交所终止上市。

　　另外，据记者梳理，年内还有多名上市公司相关责任人被立案侦查，涉及 ST天圣 （002872.SZ）控股股东、实际控制人刘群， 振华股份 （603067.SH）总经理柯愈胜， 华扬联众 实际控股人苏同， 新开源 董事赵威等。

　　 振华股份 、 新开源 的相关责任人被立案，皆因家属短线交易公司股票。

　　 振华股份 披露，因涉嫌短线交易公司股票，柯愈胜被中国证券监督管理委员会立案。公司此前发布的公告显示，2023年8月21日至2024年3月19日期间，柯愈胜之子柯彦廷在前者不知情的情景下买卖公司股票，合计买入54.22万股，合计卖出52.9万股，最终亏损2380.44元。

　　存在类似情况的还有 新开源 ，据披露，因亲属误操作 新开源 股票涉嫌短线交易，中国证券监督管理委员会决定对赵威立案。