【昊志机电】操纵市场亿元罚单余震未消，昊志机电实控人汤秀清违规再被出具警示函

　　继今年初因操作“ 昊志机电 ”股票被中国中国证券监督管理委员会处罚1.09亿元之后，时隔3个月， 昊志机电 （300503）实控人汤秀清又因其在公司股票非公开发行期间违规承诺收益且未披露，近日被中国证券监督管理委员会广东监管局（简称广东证监局）出具警示函。

　　4月11日，广东证监局发布公告，对 广州市 昊志机电 股份有限公司（以下简称“ 昊志机电 ”）实控人汤秀清采取出具警示函的行政监管措施，因其在公司2019年非公开发行股票进程中存在违规行为。

　　经查，在 昊志机电 2019年非公开发行股票期间，汤秀清作为公司实控人，向广州 弘亚数控 机械股份有限公司实控人李茂洪作出承诺，对青岛昌戎投资管理合伙公司（有限合伙）持有 昊志机电 股票期间的 利润，按年化8.5%的 利润率进行差额补足。然而，汤秀清向 昊志机电 非公开发行对象作出的这一不妥保底承诺，既未及时告知上市公司，也未进行披露。

　　上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第40号，下同）第贰条第壹款、第四十七条及《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第144号，下同）第十七条的规定。

　　基于上述违规行为，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《证券发行与承销管理办法》第叁十八条的规定，广东证监局决定对汤秀清采取出具警示函的行政监管措施。

　　资料显示，2023年4月27日直到今天，汤秀清担任 昊志机电 老总。其实，这其实其实不是汤秀清第壹次因违规而受到监管“处罚”。

　　根据中国证券监督管理委员会在2025年1月10日发布的行政处理决定书〔2024〕141号， 昊志机电 实际控制人汤秀清、董事会秘书及财务总监肖泳林因操作证券市场行为受四处罚。

　　经查，汤秀清与颜某合谋，通过支付保证金并操控多个证券账户，实施了对“ 昊志机电 ”的市场操作行为。操作期间，相关账户在313个交易日中交易活跃，日成交占比均值达到28.33%。汤秀清通过此行为获取利益3639万元。最终，中国证券监督管理委员会决定对汤秀清处以1.09亿元罚款，对肖泳林处以200万元罚款。

　　值得强调的是， 昊志机电 前老总曾因内幕交易遭中国证券监督管理委员会处罚。

　　2023年11月16日， 昊志机电 公告，因原老总汤丽君（汤秀清之姐）构成内幕交易行为，中国证券监督管理委员会决定：没收汤丽君违法所得约245.04万元人民币，并对其处以约490.09万元罚款。

　　公开资料显示， 昊志机电 建立于2006年12月，2016年3月9日登陆创业板，核心产品包含电主轴、谐波 减速器 、六维力矩 传感器 等高端装备核心部件，客户覆盖3C电子、半导体、 机器人 等领域。

　　业绩方面，2022年、2023年公司净收入连续两年下滑，其中2023年更是有盈转亏，同比暴降944.48%至-1.94亿元人民币。

　　2024年， 昊志机电 预计实现净收入7000万至1.02亿元人民币，同比结束亏损实现盈利。公司称主要得益于消费电子行业回暖带动主轴业务增长。

　　近期，实际控制人汤秀清屡次质押股份。

　　3月28日， 昊志机电 发布公告，控股股东、实际控制人汤秀清近期将其所持有的151万股公司股份质押，质押占其所持股份比例为1.74%，占公司总股本比例为0.49%。

　　此前， 昊志机电 2月11日晚发布公告称，控股股东、实际控制人汤秀清将其持有的500万股股份质押给 兴业银行 股份有限公司广州分行，用于为公司融资提供担保。此次质押股份占其所持股份的5.77%，占公司总股本的1.63%。

　　另外， 昊志机电 近期还遭股东减持。3月5日， 昊志机电 发布公告，董事韩守磊通过集中竞价方式减持2.79万股，占公司总股本的0.01%。