【东北证券】东北证券首席经济学家付鹏因健康问题离职 - 公司大股东股权转让仍悬而未决

　　界面新闻记者 | 陈靖

　　界面新闻从知情人士处获悉，最近， 东北证券 （000686.SZ）首席经济学家付鹏已正式离职。经查询中国证券业协会从业人员平台，现已无付鹏的相关信息，仅显示国投证券有一名同名人士。

　　界面新闻记者了解到，付鹏已正式离职，离职原因系身体状况欠安，与网络传言无关。付鹏向界面新闻表示，其近期刚刚完成两场重大手术。随后，界面新闻就相关事件致电 东北证券 研究所，截至发稿，公司未予回应。

　　根据公开资料，付鹏结业于英国雷丁大学国际证券、投资与银行学专业。职业历程始于国际投行，2004年加入雷曼兄弟，后转任伦敦所罗门国际投资集团。

　　2008年回国后，付鹏先后任职 山东省 高新技术创业投资公司副总经理、中期集团首席宏观策略分析师、银河期货研究中心副主任等职。2020年，受邀出任 东北证券 首席经济学家，在宏观策略、资产配置等领域具有较高影响力。其个人社交账号“付鹏的财经世界”在微博、小红书等平台拥有数百万粉丝。

　　2024年分仓佣金方面， 东北证券 录得1.60亿元人民币，排在第26位，同比减少38.20%。

　　最近， 东北证券 披露2024年业绩。根据2024年年报， 东北证券 实现营业收入65.05亿元人民币，同比增长0.46%；归母净收入达8.74亿元人民币，同比大幅增长30.7%。

　　同时，公司拟进行现金分红，每10股派发0.7元（含税），预计全年现金红利总额为2.81亿元（含税），占2024年归母净收入的32.15%。

　　收入构成方面， 东北证券 利息净收入大幅增长3539.84%，达到22.18亿元人民币。主要因素是融出资金和买入返售利息收入减少，和短融利息支出、拆入资金利息支出、卖出回购利息支出、代理买卖证券款利息支出和应付债券利息支出均有所减少。投资收益增长40.36%，达到21.22亿元人民币。主要因素是本期金融工具投资取得的投资收益增加。其它业务收入同比减少22.92%，降至21.01亿元人民币。

　　值得注意的是，2025年初直到今天， 东北证券 已屡次收到监管罚单。最近，其南通世纪大道证券营业部因业务违规被江苏证监局出具警示函。

　　4月18日，江苏证监局对 东北证券 南通世纪大道营业部出具警示函。江苏证监局指出， 东北证券 南通世纪大道证券营业部存在以下问题：

　　一是违规理财。2018年4月至11月期间，该营业部原责任人丁煜梅以协助客户理财为由，收取客户银行转账资金，但未将资金用于购买 东北证券 发行或代销的理财产品。二是，未及时报告重大事件。2023年10月，营业部在知悉上述事项引发诉讼纠纷后，未按规定及时向江苏证监局报告该重大事件，可能影响经营管理和客户权益。

　　另外，北交所于2025年2月和3月公开监管措施情况，指出 东北证券 及有关人员因未勤勉尽责，被北交所口头警示，并要求提交书面承诺。

　　2025年1月，上海证交所发布决定，对 东北证券 予以书面警示。2024年8月20日至8月23日，上海证交所对 东北证券 的交易及相关业务管理情况进行了现场检查。经查， 东北证券 在交易及相关系统管理方面，存在应急预案执行不到位、发生 网络安全 事件后未向本所报告等诸多问题。

　　根据官方网站信息， 东北证券 当前第壹大股东为吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“ 亚泰集团 ”），持股比例为30.81%；第贰大股东为 吉林省 信托有限责任公司，持股比例为11.8%。

　　然而，这一股权格局即将发生重大变化。2025年2月28日， 东北证券 发布的投资者调研公告中，有机构询问了“ 东北证券 股权转让 进展”的问题。对此，公司回应称：“直到今天， 股权转让 交易双方仍在积极推进交易进程，各相关方持续与政府部门和监管机构进行沟通协商。”

　　此次 股权转让 涉及 亚泰集团 计划出售其持有的 东北证券 29.81%的股份。具体安排为：拟将20.81%的股份转让给 长春市 城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”）。拟将9%的股份出售给 长春市 金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“ 长春市 金控”）。

　　若交易顺畅完成， 亚泰集团 在 东北证券 的持股比例将大幅降至1%，几乎等于于“清仓”。这时，长发集团将取代 亚泰集团 成为第壹大股东，而 长春市 金控也有望成为第叁大股东。

　　其实， 亚泰集团 转让 东北证券 股权的计划已酝酿多年。2022年7月， 亚泰集团 发布公告称，拟将持有的 东北证券 不高于30%的股份转让给长发集团，并签署了相关意向协议。然而，2023年4月， 东北证券 因豫金刚石项目被中国证券监督管理委员会处罚，根据有关规定，在处罚后的6个月内， 亚泰集团 被限制通过任何方式减持其持有的 东北证券 股份。

　　直至2024年3月， 东北证券 股份转让事宜才再度被提上日程。与此前不一样的是，交易方案新增了 长春市 金控作为交易方，并对交易对方拟受让的股份数量进行了微调，最终确定为29.81%。