【东方证券】东方证券又一营业部被罚

　　最近，湖北证监局对 东方证券 武汉三阳路证券营业部采取监管谈话措施的决定。经查，该营业部未能采取有效措施严格规范员工展业行为，营业部原责任人徐武军未根据公司规定履职、违规向客户提供证券投资建议，个别员工存在违规替客户办理证券交易的表现。

　　湖北证监局指出，徐武军在 东方证券 武汉三阳路证券营业部任职期间，存在未登记成为证券投资顾问的情景下向客户提供证券投资建议、违反公司制度接受客户证券账户并协助客户与第叁方操作人沟通等行为。

　　湖北证监局对该营业部采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求徐武军于6月9日接受监管谈话。

　　 东方证券 营业部罚单不断。2024年11月， 东方证券 汕头长平路证券营业部被广东证监局警示，其存在以下问题：一是向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务；二是针对认购期基金产品销售设置特别考核激励；三是业务招待费用使用不规范，反映出营业部内部合规管理存在不足。

　　2024年10月， 东方证券 江阴人民东路证券营业部被江苏证监局警示，其存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情景，反映出公司未能有效实施合规管理。

　　公开信息显示，截至2024年末， 东方证券 分支机构达 179 家。业绩表现来看，2024年， 东方证券 实现营业收入191.9亿元人民币，同比增长12.29%；归母净收入为33.5亿元人民币，同比增长21.66%。

　　具体业务来看，Choice数据显示，2024年该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为25.11亿元、11.68亿元、13.41亿元、49.26亿元、13.21亿元人民币。

　　自营业务提振整体业绩，2024年该公司这一业务净收入同比大增106%，由2023年的23.88亿元增至49.26亿元人民币。不过，也有多项业务出现同比下滑。其中，经纪业务净收入同比减少2.7亿元人民币，下滑幅度为10%；投行业务净收入同比减少3.42亿元人民币，同比下滑22.65%；资管业务净收入同比减少6.88亿元人民币，同比下滑33.89%；信用业务净收入同比减少4.43亿元人民币，同比下滑25.11%。