【营业部】因合规管控不到位 - 申万宏源西部证券一营业部被监管警示

　　北京商报讯（记者李海媛）10月15日，新疆证监局发文称，经查， 申万宏源 西部证券 有限公司五家渠振兴街营业部（以下简称“五家渠振兴街营业部”）存在委托银行职员进行客户招揽，前任责任人违反内部管理规定引入实习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为，反映出营业部合规管控不到位。上述行为违反了多项规定。同时，新疆证监局指出，魏泽作为五家渠振兴街营业部当时担任责任人，对上述问题负有责任。

　　根据有关规定，新疆证监局决定对五家渠振兴街营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应切实强化合规管理，做好合规教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。同时，新疆证监局对魏泽采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应强化合规学习，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。