【天风证券股份有限公司】因员工违规问题，天风证券营业部收到重庆证监局警示函

　　7月25日，重庆证监局发布了两则行政执法公告，内容指向了 天风证券 和相关违规员工。

　　公告内容显示，廖禄林在 天风证券 股份有限公司重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，存在担任其它公司理财经理并向他人销售非 天风证券 股份有限公司发行或代销的产品的情景。

　　廖禄林的上述情形违反《证券期货经营机构及其职员廉洁从业规定》和《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定。

　　重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　值得强调的是，因为营业部个别原职员的违规行为，重庆证监局认为 天风证券 股份有限公司重庆庆云路国金中心证券营业部未能有效预防相关合规风险。

　　上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的有关规定。

　　重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　南都·湾财社注意到，自2025年以来，监管对于从业人员的违规行为尤为重视。

　　此前，湾财社曾根据wind平台进行梳理统计。数据显示，自2025年以来，截至6月30日，已经有107名证券从业人员被中国证券监督管理委员会系统（中国证券监督管理委员会、各地证监局、交易所）点名，涉及了47家券商。监管层对于证券从业人员的严监管态度可见一斑。