【中泰证券】中泰证券一营业部员工遭警示 - 通过微信群发送投资建议时无合理依据、无风险提示

　　青岛证监局官方网站8月8日发布的行政监管措施公告显示， 中泰证券 （沪市代码：600918）青岛正阳路证券营业部一员工被出具警示函。

　　经查，王成刚在 中泰证券 青岛正阳路证券营业部从业期间，存在以下问题：通过微信群发送投资建议相关信息，且在提供投资建议时，没有正确的依据，未对潜在的投资潜在风险进行提示。

　　上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》(中国证券监督管理委员会令第195号)第四条、《证券投资顾问业务暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条的规定。

　　依照《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券投资顾问业务暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号）第叁十二条的规定，青岛证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　据 中泰证券 官方网站，该公司建立于2001年5月，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、财务顾问、基金托管等业务，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、中泰 创投 、齐鲁股交、万家基金等。

　　公开资料显示，近年来， 中泰证券 已经有多名员工遭到警示。

　　例如，2024年3月，福建证监局发布的行政监管措施公告显示， 中泰证券 漳州延安北路证券营业部员工林润被出具警示函，其在开展基金销售业务时，存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失的表现，且在个别客户出现亏损时向其提供资金补偿。

　　2024年6月，山东证监局发布的行政监管措施公告显示， 中泰证券 两名员工被出具警示函。其中，魏巍在 中泰证券 济南泺源大街证券营业部从业期间，存在通过个人微信向客户发送 融资融券 业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。刘东升在 中泰证券 股份有限公司从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券等违规行为。

　　来源：读创财经