【私募基金】安徽证监局出手！六安信实资产管理收警示函，安徽固信私募被责令改正

　　据安徽证监局近日公告，对六安信实资产管理有限公司出具警示函，对安徽固信私募基金管理有限公司责令改正。

　　经查，安徽证监局发现六安信实资产管理有限公司从事私募基金业务活动中，在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性管理义务。

　　上述情形违反了有关规定。根据规定，该局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，该局发现安徽固信私募基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未及时填报和更新管理人及其从业人员相关信息；二是与控股股东办公场地和人员混同。

　　根据规定，该局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，安徽证监局还对程治中出具了警示函。据了解，程治中是安徽固信老总和六安信实当时担任董事、总经理。

　　安徽证监局指出，经查，该局发现安徽固信私募基金管理有限公司、六安信实资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是安徽固信未及时填报和更新管理人及其从业人员相关信息、与控股股东办公场地和人员混同；二是六安信实未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务。

　　程治中对两家公司上述违规行为负有责任，违反了有关规定，该局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。