【研究报告】发布研究报告时违反披露规定 - 汇丰被香港证监会罚款420万港元

　　8月26日，香港上海汇丰银行有限公司（简称“汇丰”）因发布香港上市证券研究报告时违反披露规定，被香港中国证券监督管理委员会谴责并罚款420万港元。

　　据了解，香港金管局与香港中国证券监督管理委员会开展联合调查后发现，汇丰在2013年至2021年期间发布的研究报告中，没有披露或错误披露其与多家公司之间的投资银行业务关系。这些问题源于汇丰在系统之间的数据纪录和配对存在缺失，估计令超过4200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。

　　香港中国证券监督管理委员会认为，汇丰没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，也木有设立有效的系统及监控措施，以确保其遵守披露规定及其研究报告中披露内容的准确性。