【西南证券】委托银行员工-拉客户-、业务留痕不全，西南证券大连分公司收警示函

　　9月5日，根据中国证券监督管理委员会大连监管局发布的最新公告， 西南证券 （600369）大连分公司因存在违规委托银行职员进行客户招揽、业务留痕不完整等诸多问题被采取出具警示函的行政监管措施。

　　今年以来， 西南证券 屡次在展业进程中存在违规行为被罚。

　　今年2月，中国证券监督管理委员会对 西南证券 采取责令改正措施，其主要存在以下问题：个别公司债券项目合规内控把关不严，存在过失及立项不规范；个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用；个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

　　今年5月，北京证监局对 西南证券 北京昌平证券营业部出具警示函，该营业部存在未履行投资者财务情况审核义务，对投资者资格审核把关不严的情景，反映出适当性管理要求履行不到位。对此， 西南证券 表示，公司已督促北京昌平证券营业部就北京证监局提出的问题认真落实整改，并已向监管机构报送书面整改报告。

　　半年报数据显示， 西南证券 上半年实现营业收入15.04亿元人民币，同比增长26.23%；实现归属于母公司股东的净收入4.23亿元人民币，同比增长24.36%。

　　 西南证券 在半年报中表示，营业收入同比增加3.12亿元人民币，主要是投资收益、手续费及佣金净收入等于比增加所致。拆分营业收入来看，证券经纪业务作为 西南证券 上半年第壹大收入来源，该部分业务实现收入8.19亿元人民币，同比增长12.19%。

　　来源：读创财经