【旗天科技】办公室门口听到定增合作内幕，用亲属账户提前买入旗天科技30万元，大赚26万后被罚没106万元

　　红星资本局9月6日消息，最近，宁波证监局公布了一则有关内幕交易的罚单。罚单内容显示，李某在办公室门口听到了内幕消息，后面便操作其亲属账户买入“ 旗天科技 （300061.SZ）”股票，成交金额约30万元人民币，盈利26万元。

　　根据中国证券监督管理委员会宁波监管局的行政处理决定书内容，2022年至2023年初， 旗天科技 集团股份有限公司（以下简称 旗天科技 ）寻找定向增发的合作方。

　　2023年第四季度，当时深圳七彩虹皓悦科技有限公司（以下简称七彩虹皓悦）实际控制人万某和 旗天科技 控股股东的投资责任人韩某沟通时，提到希望找一个上市公司平台，能将自己的部分产业上市。

　　尔后，双方沟通相关事项，直到2024年7月26日， 旗天科技 发布《2024年度向特定对象发行股票预案》等公告，披露 旗天科技 向七彩虹皓悦定向发行公司股份，发行股票完成后，七彩虹皓悦将成为 旗天科技 的控股股东，万某将成为 旗天科技 的实际控制人。

　　上述事项属于《证券法》第八十条第贰款第八项、第九项规定的重大事件。根据《证券法》第五十二条的规定，该事项在公开披露前属于内幕信息。该内幕信息的形成时间不晚于2024年4月15日，公开于2024年7月26日。

　　而李某在2024年4月15日在办公室门口听到韩某和万某谈论定增合作事项，并于2024年4月29日操作其亲属刘某某名下银河证券账户买入“ 旗天科技 ”72800股，成交金额303395元。经计算，“刘某某”账户在内幕交易敏感期内盈利260022.03元。

　　红星资本局注意到， 旗天科技 自2024年7月26日预案公告后，股票价格短短一周时间涨超100%，从4元/股最高暴涨至9.37元/股。

　　宁波证监局表示，上述事实有相关公告、证券账户资料及交易流水、询问笔录、当事人自认笔录等证据证明，足以认定。李某的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第壹款的规定，构成《证券法》第壹百九十一条第壹款所述的内幕交易行为。

　　李某及其代理人在听证会及陈述申辩材料中提出：第壹，其其实不是故意刺探获取内幕信息。其偶然听到万某和韩某可能开展合作的谈话，其实不晓得具体内容。其未在内幕信息形成期间参与讨论决策定增收购事项，其负责七彩虹有关实体经营事务，不参与资本运作。

　　第贰，其使用“刘某某”账户炒股是为了通过炒股获益补助“刘某某”等亲属。

　　第叁，本案违法所得金额计算有误。根据后进先出法计算，在不考虑交易费用的情景下，违法所得金额应当为221356.50元人民币，而非260022.03元。

　　经复核，宁波证监局认为本案事实清晰、证据充分，对违法所得计算正确，符合中国证券监督管理委员会以往执法惯例，并且本案已经充分考虑李某存在如实陈述、积极配合调查等情形，对其量罚属于依法从轻处罚。

　　宁波证监局决定对李某没收违法所得260022.03元，并处以80万元的罚款。