【持股过节】10家老牌私募遭联排销户，百亿私募从-罚单警示-走向-资格注销-经历了什么？

　　财联社1月31日讯 中基协一纸通报，10家老牌私募被集中销户，百亿级私募赫然在列。

　　中基协1月30日晚间公告称，已将10家异常经营的私募基金经理撤消登记。据公告，这10家私募机构不仅存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书。

　　根据有关规定，这10家私募机构注销后不得重新登记。而通常而言，不是所有注销情形都不得重新登记。因纪律处罚、非法被注销的，同样不得重新登记，但主动注销、依公告注销、失去联系被注销的，满足合规要求后可重新申请登记。

　　从机构类型看，上述10家私募机构中，股权类、证券类私募各有6家、4家。据私募排排网披露，中菊资产、华君厚德在管规模分别是100亿元以上、50-100亿元人民币，其余在管规模均在0-5亿元人民币。

　　从成立年限看，这10家私募机构中成立已超十年的有6家，成立最晚的广东粤信至诚也已运行7年多；从登记年限来看，所有私募均已登记超6年，其中中菊资产、融通富国、江苏盛世纪、华力鑫业均已登记超十年。

　　中基协此次集中撤消登记的10家私募中，多家机构早已经被地方证监局采取行政监管处罚措施，却未能完成有效整改，从“罚单警示”最终走向“资格注销”。

　　销户名单中，百亿私募中菊资产的问题极具代表性，从资本扩张到多重违规的发展轨迹，成为老牌私募偏离合规轨道的典型案例。

　　百亿私募中菊资产的多重危机

　　据公开信息，中菊资产建立于2009年11月，2014年4月于中基协完成登记，注册及实缴资本均为123亿元人民币。公司前身“菊华信用担保有限公司”，2013年7月正式变更，业务经营范围也从主要“为中小企业提供贷款、融资租赁及其它经济合同担保；个人消费贷款担保；汽车消费信贷担保”，更改为“资产管理”。

　　中基协披露，中菊资产已无运作中产品，已清算产品共9只，其中正常清算、延期清算、提前清算的产品分别有1只、2只、6只。

　　2024年5月，私募中菊资产因金融借款合同纠纷败诉，被法院执行18亿元人民币。同一案由，中菊资产及实控人赵洗尘近年来卷入多起法律诉讼。一份法院裁定书，还牵出了实控人主张抽逃出资的行径。

　　同样是金融借款合同纠纷，中菊资产作为被告，2023年与昌图民祥村镇银行、北京成方汇达企业管理有限公司对簿公堂。而据裁定书，借款合同纠纷之外，中菊资产还存在股东抽逃出资纠纷，主张抽逃出资的主体便是中菊资产和赵洗尘。抽逃出资是指在公司验资注册后，股东将所缴出资暗中取消，却仍保存股东身份和原有出资数目的一种欺诈性犯法行为。

　　早在2017年9月，中国证券监督管理委员会通报了私募基金专项检查执法情况，中菊资产赫然位列被采取行政监管措施的名单中。

　　在2014-2017年间，中菊资产屡次增加注册资金，逐步由2000万元增资至123亿元人民币。但中菊资产被标为小微企业，而小微企业在企业所得税和增值税方面有比较大的免去优惠。

　　天眼查显示，中菊资产对外投资20余家企业，投资轮次覆盖天使轮到新三板挂牌公司定增，曾参投乐视影业的天使轮，还与曾负债百亿黯然退市的汇源果汁存在牵连。

　　从公开信息看，中菊资产是雏菊机构重要成员，而雏菊机构将自身定位于金融服务集团，但主攻高端物业。官方网站还解释，中菊资产不是VC，也不是PE，是专注一级市场和产业整合的股权投资公司。

　　据天眼查披露， 北京市 东城区税务局2025年10月公告中菊资产欠缴房产税169.27万元。

　　值得注意的是，实控人赵洗尘还参与编辑了自己的百度百科词条，标明了他在金融领域获得的多个称号。

　　多家老牌私募合规失守，已经被处罚

　　经查，此次被撤消登记的多家私募已遭当地证监局处罚，各家在展业进程中存在不同违规问题。

　　准百亿私募华君厚德也是一家股权类私募，建立于2016年12月，注册资金1000万元人民币，实缴资本仅为352万元。穿透股权看，华君厚德是华君金融全资控股的二级子公司。华君金融是港股中国华君全资控股的核心金融板块，总部办公地位于香港。

　　2025年3月，广东证监局对华君厚德采取责令改正的行政监管措施，并要求限期提交整改报告。经查，该私募存在三类违规问题：一是未实际履行投资管理职责；二是未及时更新管理人的有关信息；三是在管产品违反合同约定开展投资。

　　次月，同样出自广东证监局，证券类私募粤信至诚也被责令改正，因存在两类违规行为：一是为私募基金产品投资者承诺保本保收益；二是从事与私募基金管理无关业务。

　　2025年1月，江苏证监局向证券类私募机构江苏盛世纪出具警示函。

　　该局在举报事项核查中发现，江苏盛世纪存在三类违规行为：一是个别职员在取得从业资格证书之前向部分投资者开展营销业务和未对部分投资者进行回访；二是部分投资者在购买盛世纪共同富裕7号时，未在《合格投资者承诺书》上签字；三是未妥善保存旗下部分产品的投资决策过程记录。

　　更早之前，股权类私募华力鑫业被宁波证监局责令改正，并对照现场检查事实确认书提交整改报告。该私募存在两大违规问题：一、转移挪用基金财产；二、未及时更新管理人及从业人员的有关信息。

　　值得强调的是，华力鑫业开创股东包含中国华力，后逐步退出股东行列。公开信息显示，中国华力是一家建立于1989年的大型民营控股集团，近年来屡次被列为被执行人，卷入多起诉讼纠纷，部分资产被冻结或拍卖。