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【国投证券】在营销活动中向投资者赠送实物礼品 - 国投证券山东一营业部及其负责人遭警示

查看信息来源】   发布日期:2-9 22:14:59    文章分类:商业洞察   
专题:国投证券】 【有限公司】 【营业部】 【证券经纪业务】 【投资者

  最近,山东证监局发布的行政监管措施公告显示,国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”)枣庄青檀中路证券营业部被出具警示函。

  经查,该营业部营销活动管理不到位,在营销活动中向投资者赠送实物礼品。

  上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第204号)第八条的规定。王伟作为营业部责任人,对上述问题负有直接责任。

  根据《证券经纪业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第204号)第四十三条的规定,山东证监局决定对该营业部及王伟采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

  公开信息显示,国投证券(原名安信证券股份有限公司)建立于2006年,并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的 国投资本 股份有限公司和上海毅胜投资有限公司。

  据国投证券官方网站,其总部设于深圳,在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立50家分公司,在25个省级行政区设有225家证券营业部。公司全资控股国投证券国际金融控股有限公司、国投期货有限公司、国投国证私募股权基金管理有限公司、国投证券投资有限公司、国投证券资产管理有限公司、国证商业服务(深圳)有限公司,参股安信基金管理有限责任公司等。

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