深圳商报·读创客户端记者李薇
根据浙江证监局在2026年3月13日发布的公告，原 财通证券 （601108）员工彭瑜、杨玉因在 财通证券 从业期间未严格遵守执业规范，双双被采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开信息显示，彭瑜、杨玉的称号曾一同出现在某公司债公告中，身份是受托管理人 财通证券 的联系人。而在今年2月， 财通证券 曾被中国中国证券监督管理委员会采取警示函的行政监管措施，主要因素是存在以下问题：
一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。
据公开信息统计， 财通证券 2025年全年收到多张罚单，覆盖反洗钱、投行业务、场外衍生品、境外子公司管理等多个核心业务板块，成为强监管环境下证券行业合规风险袒露的典型。
另外值得注意的是， 财通证券 经营业绩在行业回暖浪潮中持续落伍，2025年前三季度营业收入同比增长13.99%、归母净收入同比增长38.42%，明显低于行业42.55%、62.38%的平均增速。