【投资者】因多项违规行为，顶点财经时隔一年多再遭监管-点名-！遭投资者投诉-夸大收益-等

　　4月10日，中国中国证券监督管理委员会浙江监管局发布最新行政监管措施，杭州顶点财经网络传媒有限公司（下称 “顶点财经”）因在证券投资顾问业务中存在五大违规行为，被采取责令改正的监察管理措施。

　　经查，顶点财经在开展证券投资顾问业务进程中存在以下行为：一是部分客户（投资者）订立合同的身份信息与其真实身份信息不一样，投资者适当性管理执行不到位；二是投资咨询业务留痕不完整；三是部分未登记为投资顾问人员提供投资建议；四是部分从业人员对历史业绩虚构、误导性宣传、暗示收益且缺乏风险提示；五是部分从业人员在投资者购买产品前提供投资建议。

　　上述行为不符合《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》等有关规定。对此，浙江证监局依据有关规定，决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。要求该公司高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　值得注意的是，这其实其实不是这家第叁方投顾机构第壹次触碰监管红线。

　　2025年2月7日，浙江证监局披露的行政监管措施显示，顶点财经存在6项违规事项：一是部分营销人员冒用他人信息为客户提供服务；二是营销服务进程中存在暗示收益、对历史业绩虚构、误导性宣传且缺乏风险提示的情形；三是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；四是直播业务合规管控不到位；五是未及时妥善处理客户投诉；六是合规管理与内控机制不健全。基于上述违规行为，浙江证监局决定对该公司采取责令改正、责令暂停新增客户3个月的监察管理措施。暂停期内禁止一切变相展业行为。

　　仅仅时隔一年多，在2025年罚单的整改期之后，顶点财经便“重操旧业”再被监管“点名”。

　　在黑猫投诉平台，包含搜索词“顶点财经”共有104条投诉，主要涉及内容包含“虚构营销、坑钱服务差”“虚假承诺”“收服务费却不履约”等。

　　官方网站显示，杭州顶点财经网络传媒有限公司于2007年建立、总部设于杭州，是一家专业跨媒体财经内容提供商，也是经中国中国证券监督管理委员会批准建立的首批证券投资咨询机构之一。公司拥有数字电视制作中心、顶点财经网、证券大参考报、摇钱术资讯终端等互为补充的四类产品渠道。

　　来源：读创财经