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【警示函】因可转债项目提供法律服务多项违规 - 浙江天册律所收警示函

查看信息来源】   发布日期:5-7 14:34:00    文章分类:商业洞察   
专题:警示函】 【可转债

  根据厦门证监局在2026年5月7日发布的公告,浙江天册律师事务所因在为红某股份有限公司2020年公开发行可转换公司债券项目提供法律服务进程中存在多项问题,收到出具警示函的监察管理措施。

  具体问题包含:检验计划未完全落实,未严格根据检验计划对发行人的重大业务合同进行核查;检验程序不充分,未与发行人聘请的会计师事务所的会计师当面交谈;笔录制作不规范,未将相关核查事项制作成查询笔录;律师工作报告不符合规定内容,未列明律所证券执业律师人数。

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