【境外上市】中能粮科被罚300万，责任人被罚150万，涉未履行境内企业境外上市备案程序

　　蓝鲸新闻5月14日讯，最近，黑龙江证监局发布行政处理，剑指黑龙江中能粮科农业科技有限公司及其相关责任人。

　　决定书显示，2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited委托其境内运营实体中能粮科，向中国中国证券监督管理委员会提交了《Zhong Guo Liang Tou Group Limited关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。中国中国证券监督管理委员会于2025年3月6日接收其备案材料，并提出补充材料要求。2025年10月1日，在未完成境外上市备案程序的情景下，即通过与特殊目的并购公司合并交易在美国纳斯达克证交所上市。

　　中能粮科未按规定履行境内企业境外上市备案程序，违反了《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》的规定。JIANG*JUN负责中能粮科的经营管理，组织、决策境外上市相关事项，是直接负责的主管人员。

　　对此，黑龙江证监局决定责令黑龙江中能粮科农业科技有限公司改正，给予警告，并处以300万元罚款；对JIANG*JUN给予警告，并处以150万元罚款。