【天风证券】任职期间违规荐股，天风证券前员工胡小伟遭警示！公司上半年9次监管点名居券商之首

　　最近，湖北证监局发布行政监管措施决定书，对 天风证券 （601162）武汉分公司前员工胡小伟采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。

　　经查，胡小伟在 天风证券 武汉分公司任职期间，介绍他人为客户提供证券交易服务引发投诉纠纷；在未与客户签订证券投资顾问协议、未评估客户风险承受能力的情景下向客户提供证券投资建议，且相关投资建议缺乏合理依据。

　　湖北证监局表示，根据《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第壹款和《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，决定对胡小伟采取出具警示函的行政监管措施。监管职能部门同时要求胡小伟应严格遵守法律法规，规范执业行为。

　　今年上半年，资本市场监管高压态势持续传导至证券行业。Wind数据显示，上半年共有40余家券商及其下属分支机构被监管点名84次（不含从业人员罚单）。

　　值得注意的是， 天风证券 以9次监管点名位列首位，违规事情严重且处罚力度最重，不仅累计罚款超4000万元、部分业务资质遭到暂停，多名核心高管同步领到高额罚金，两名高管被实施终身证券市场禁入。

　　据官方网站介绍， 天风证券 是由 湖北省 属唯一金融服务类企业——湖北宏泰集团控股的省属金融机构。 天风证券 建立于2000年，总部设于 湖北省 武汉市 ，于2018年10月19日在上海证交所挂牌上市，是 湖北省 第壹家通过IPO上市的金融机构。

　　截至最新年报数据显示， 天风证券 总资产近千亿，注册资金达100.74亿元人民币，拥有29家分公司、77家营业部和多家全资或控股子公司，员工人数逾2700人。

　　业绩方面，2025年全年， 天风证券 结束亏损实现盈利，归母净收入达1.56亿元人民币，较上年同期增长624%。2025年6月，宏泰集团全额认购40亿元定增，公司净资本大幅提升至192.72亿元人民币，归母权益升至273.92亿元人民币，资产负债率从75.30%降至69.79%。

　　 天风证券 最新公告预计，2026年上半年归属于上市公司股东的净收入为1.64亿元至2.46亿元人民币，同比增长429.03%至693.55%。公司表示，主要受益于经纪业务佣金收入及自营业务投资收益较上年同期增加。

　　不过，按业绩预告测算，从季度表现来看，上半年业绩的修复主要聚焦在第贰季度。

　　公司一季度实现营业总收入4.37亿元人民币，同比下滑31.06%；归母净收入仅剩22万元人民币，同比狂跌99.07%；扣非净收入更是转负至-3432万元。彼时，公司解释称，主要因素是投资收益减少。