【克拉玛依市鑫盛投资管理有限公司】鑫盛投资被出具警示函，涉合规风控负责人长期缺位等

　　蓝鲸新闻7月14日讯，最近，新疆证监局发布行政监管措施决定书，剑指 克拉玛依市 鑫盛投资管理有限公司及相关责任人。

　　决定书显示， 克拉玛依市 鑫盛投资管理有限公司存在以下情形：未按规定及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、合规风控责任人长期缺位、未按要求向中国证券投资基金业协会报送投资标的信息且存在错报、漏报情形、与投资标的约定固定投资收益、到期回购且存在明股实债情形、在基金合同未另行约定的情景下未对公司管理的私募基金进行托管。

　　以上行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定。

　　针对上述犯法行为，新疆证监局对 克拉玛依市 鑫盛投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。