【诺安基金】公告存在虚假记载，*ST动力及5名高层拟被罚超2500万元，二人或被市场禁入4年

　　*ST动力（300152.SZ，股票价格1.51元，市值10.76亿元）8月7日盘后公告，上市公司及有关人员收到河北证监局下发的《行政处理事先告知书》。

　　因涉嫌信息披露非法，河北证监局拟对公司责令改正、给予警告并处以500万元罚款，同时对实际控制人毛凤丽及多名当时担任高管拟作出罚款，部分责任人还拟被采取证券市场禁入措施。

　　让投资者稍感安慰的是，公司判断本次处罚不触及重大违法强制退市情形，不存在重大违法强制退市风险。

　　关联交易未披露，信披涉虚假记载

　　*ST动力全称雄安 新动力 科技股份有限公司，主营节能燃烧业务，在全球范围内为火力发电、石油、化工、冶金、建材、市政等工业燃烧、工业加热用户提供节能点火、洁净燃烧、工业 尾气治理 的整套解决方案和工程实施指导。

　　该公司2025年度财务报告内部控制被利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见，且公司2024年度财务报告内部控制被中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见，依据有关规定，公司股票交易被实施退市风险警示（*ST）。

　　据行政处理事先告知书，2016年6月至2024年10月，毛凤丽为*ST动力的实际控制人，且不晚于2020年9月28日实际控制河北诺安股权投资基金管理有限公司（下称诺安基金）。因*ST动力与诺安基金共同被毛凤丽控制，诺安基金被定性为*ST动力的关联人。

　　2020年9月30日，*ST动力披露关于对外投资设立环保产业投资基金的公告，称拟以自有资金1.5亿元与诺安基金共同投资设立环保产业投资基金，并声明诺安基金与公司不存在关联关系，本次投资不构成关联交易。2020年12月10日，*ST动力与诺安基金签订《普益石家庄股权投资基金管理中心（有限合伙）合伙协议》。

　　2021年1月7日，*ST动力向普益石家庄股权投资基金管理中心（有限合伙）（下简称普益基金）划转投资款1.4亿元人民币。

　　河北证监局认定，*ST动力与诺安基金共同投资设立普益基金的表现构成关联交易，但公司在上述临时报告中称不构成关联交易，存在虚假记载。

　　同时，公司在2020年年度报告、2021年半年度报告及2021年年度报告中均未披露与诺安基金的关联关系，也未在关联交易章节披露该笔交易，上述定期报告存在重大遗漏。

　　上述行为涉嫌违反证券法第七十八条第贰款的规定，构成证券法第壹百九十七条第贰款所述的犯法行为。

　　拟罚款总额超2500万元人民币，当时担任老总、总经理或被市场禁入

　　依据《证券法》第壹百九十七条第贰款，河北证监局拟决定：

　　对*ST动力责令改正、给予警告，并处以500万元罚款；

　　对毛凤丽处以800万元罚款；

　　对当时担任老总毛军亮给予警告并处以400万元罚款；

　　对当时担任总经理、董事会秘书程芳芳给予警告并处以360万元罚款；

　　对当时担任财务总监张猛给予警告并处以320万元罚款；

　　对当时担任董事会秘书宗冉给予警告并处以200万元罚款。

　　上述罚款合计达2580万元。

　　鉴于毛军亮、程芳芳违法事情严重，依据相关法规，河北证监局拟对二人采取4年证券市场禁入措施，禁入期间，二人不得在原机构或其它任何机构从事证券业务、证券服务业务，或担任证券发行人的董事、监事、顶级管理人员职务。

　　*ST动力在公告中表示，公司及相关责任人已收悉告知书，针对指出的问题，公司及董事会高度重视，将深刻反思、认真整改，进一步强化公司治理和内部控制，组织有关人员加强对证券法律法规的学习，切实提升规范运作水平和信息披露质量。

　　*ST动力还称，目前公司生产经营情况正常，将积极配合河北证监局的后续工作，并及时履行信息披露义务。

　　*ST动力及有关人员对上述河北证监局拟实施的行政处理，享有陈述、申辩、要求听证的权利。