证券营业部
深度文章 商业分析-
【国投证券股份有限公司】国投证券枣庄青檀中路营业部被出具警示函，涉营销活动管理不到位
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【金融街证券】更名4个月收十余张罚单，金融街证券净利大增背后多项风控指标下滑
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【江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部】因员工存在违规行为，江海证券一营业部及责任人被监管警示
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【金融街证券】金融街证券两月连收十余张罚单，监管剑指-飞单-与私募销售违规
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【李文彬】证券从业人员踩红线 - 李文彬因违规操作及借用客户账户被警示
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【金融街证券股份有限公司】金融街证券上海虹口飞虹路营业部被出具警示函，涉违规销售非代销产品
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【信达证券股份有限公司】信达证券温州瓯江路营业部被出具警示函 - 涉两融绕标管控不足等
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【金融街证券】私募基金销售等领域违规 - 金融街证券连收7张罚单
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【金融街证券】更名后首次被监管-点名-，金融街证券7名员工集中被曝违规
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【华创证券】输送不正当利益、违规荐股 - 华创证券一营业部及涉事员工收警示函
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【东方证券】东方证券沈阳南八中路营业部被出具警示函，涉多项违规
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【榕基软件】逆势涨停、走出五连板！榕基软件前三季度业绩续亏，仍遭游资与机构爆炒
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【方正证券】因投顾业务展业不规范等问题 - 方正证券一营业部被出具警示函
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【方正证券】方正证券广州锦御二街 证券营业部 被出具警示函
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【上海证券】因旗下营业部内部控制失效，上海证券被监管警示
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【中银证券】从业人员违规操作客户证券账户！中银证券重庆分公司收警示函
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【营业部】因部分员工委托第三方进行客户招揽，渤海证券一营业部收监管警示函
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【营业部】客户招揽也-外包-？渤海证券北京一营业部及相关责任人遭警示函
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【从业人员】两家券商，被责令改正！
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【国融证券】直指合规漏洞！国融证券被监管警示，涉事营业部被责令改正
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【中山证券】中山证券上半年亏损2811万元垫底同行，自营业务-崩盘-，近年多次被罚
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【联储证券】2家券商被警示 - 浙江证监局直指合规漏洞
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【联储证券股份有限公司】重大事件未及时报告，联储证券被警示！去年营收断崖下滑91%，亏损近10亿
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【联储证券】券业监管风暴再起！9月以来5家机构因分支机构违规被点名
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【营业部】年内20家券商旗下营业部收监管函，违规销售问题频发
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【上海证券】上海证券一营业部被警示
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【营业部】又有券商营业部遭警示 - 多项违规曝光
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【长城证券】长城证券 - 股票交易异常波动，不存在应披露而未披露信息
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【天风证券股份有限公司】因员工违规问题，天风 证券营业部 收到重庆证监局警示函
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【中银证券】中银证券一营业部被警示 - 合规管理短板凸显