【国融证券股份有限公司】直指合规漏洞！国融证券被监管警示，涉事营业部被责令改正

　　9月19日，浙江证监局公告，对国融证券股份有限公司出具警示函，对国融证券股份有限公司义乌新科路证券营业部采取责令改正措施。

　　经查，国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）存在发现非法行为或合规风险隐患时未主动及时向合规责任人报告的表现，公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了有关规定。

　　根据规定，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。对该营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　浙江证监局强调，公司应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，强化对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。

　　国融证券股份有限公司（原日信证券有限责任公司）是经中国中国证券监督管理委员会核准的综合性证券公司。公司建立于2002年4月，注册金额为17.83亿元人民币。公司控股股东为 西部证券 股份有限公司。

　　此前，9月11日晚， 西部证券 公告，收购国融证券股份有限公司股份完成过户。本次股份变动完成后，公司持有国融证券11.51亿股股份，占国融证券总股本的64.5961%。

　　2024年，国融证券实现合并营业收入11.19亿元人民币，同比增长15.73%，合并净收入8552.90万元人民币，同比增长104.35%。

　　来源：读创财经