【渤海证券北京广顺北大街证券营业部】因部分员工委托第三方进行客户招揽，渤海证券一营业部收监管警示函

　　北京商报讯（记者刘宇阳）10月24日，北京证监局发布公告表示，经查，2020年7月至2022年11月期间，渤海证券北京广顺北大街证券营业部存在部分员工委托第叁方进行客户招揽的情形。对于上述情况，当时担任营业部责任人曹硕、当时担任营业部合规专员强晓彤未尽到合规管理责任，违反了有关规定，决定对渤海证券北京广顺北大街证券营业部及责任人曹硕、强晓彤采取出具警示函的行政监管措施。

　　同时，北京证监局指出，上述违规情况反映出营业部合规管理不到位，方健作为直接责任人，根据有关规定，决定对方健采取出具警示函的行政监管措施。