【东北证券】东北证券一孙公司因操纵期货合约被罚没2039.52万元 - 公司去年频受监管处罚

　　 东北证券 （000686）2月21日晚间公告，公司收到控股子公司渤海期货报告，获悉渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）收到中国证券监督管理委员会的行政处理决定书。

　　公告提到，中国证券监督管理委员会对渤海融幸操作焦炭2101合约、焦煤2101合约，肖佳华约定交易操作焦煤2101合约行为进行了立案侦查，现已调查、办理终结。

　　经查明，2020年12月31日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得合计1019.76万元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操作焦煤2101合约，影响期货交易量、交易价格，无违法所得。

　　杨会兵是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨是渤海融幸案涉操作焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其它直接责任人员。

　　针对上述违法事实，中国中国证券监督管理委员会决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得1019.76万元人民币，并处以1019.76万元罚款。对三位直接责任人员合计罚款50万元。

　　 东北证券 表示，收到上述行政处理后，渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，认真吸取教训，严格根据法律法规规范发展业务；公司也将持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。

　　值得强调的是， 东北证券 去年频繁受到监管处罚，反映出其内控体系存在缺陷。仅在2024年10月， 东北证券 及其有关人员就接连收到5张监管罚单。其中包含中国证券监督管理委员会对公司采取的责令改正措施,起因是质控、内核意见跟踪落实不到位,部分项目质控底稿验收把关不严等许多问题。同时，公司副总裁梁化军、合规总监王爱宾等人也被采取出具警示函等监管措施。

　　2024年前三季度， 东北证券 实现营业收入45.43亿元人民币，同比下滑6.43%；归属于母公司的净收入4.74亿元人民币，同比下滑17.78%。

　　二级市场上， 东北证券 21日涨2.00%，收报8.18元/股，市值191.4亿元人民币。