【东旭光电】涉欺诈发行、财务造假等被开17亿罚单！两证监局对东旭集团做处罚告知

　　央广资本眼3月28日北京消息 据中国证券监督管理委员会消息，3月28日，河北证监局针对已退市的 东旭光电 科技股份有限公司（以下简称“ 东旭光电 ”）及其控股股东东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）等主体作出处罚告知；深圳证监局则对 东旭蓝天 新能源 股份有限公司（以下简称“ 东旭蓝天 ”）等主体同步作出处罚告知。

　　告知书显示，两局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元人民币，并对其中19名主要责任人员采取五年至终身证券市场禁入措施。

　　告知书载明，经查，此次案件涉及四类犯法行为：其一，欺诈发行证券。2017年， 东旭光电 在不符合股票发行条件的情景下，通过坑骗手段诈骗发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年，东旭集团不符合公司债券发行条件，以坑骗手段诈骗发行核准，违法募集资金35亿元人民币。其二，长期系统性财务做假。2015至2019年期间，东旭集团累计虚增收入478.25亿元、虚增利润130.01亿元人民币，虚增货币资金最高达447.9亿元；同期， 东旭光电 累计虚增收入167.6亿元人民币，虚增利润累计56.27亿元人民币。其三，巨额资金被非法占用。东旭集团及相关主体非经营性占用 东旭光电 、 东旭蓝天 货币资金，截至公告日未归还金额合计达169.59亿元人民币。其四，年报披露违规。 东旭光电 与 东旭蓝天 未按期披露2023年年报，违反信息披露义务。

　　根据程序，相关当事人可依法行使陈述、申辩及要求听证的权利，监管职能部门将在完成法定程序后正式作出处罚决定。

　　目前，中介机构涉事犯法行为仍在同步调查中。两地证监局表示，将持续督促 东旭光电 、 东旭蓝天 董事及高管依法追回被东旭集团非法占用的钱财。另外，对可能涉及的证券犯罪线索，将按程序移送公安机关进一步处理。