【北京证监局】多家第三方投顾被罚！公开荐股、承诺收益

　　最近，多家第叁方投顾企业密集被罚。这些投顾企业的违规行为主要包含：个别投顾公开分析和推荐个股；存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的表现；个别未注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资建议依据不充分、未向客户说明投资建议依据来源等。有的第叁方投顾被责令改正并暂停新增客户3个月。

　　承诺投资收益

　　3月27日，湖南证监局发布了对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

　　经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司存在以下问题：合规审核与内部管理不到位；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到位。

　　湖南证监局认为，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、第十九条、第贰十四条第贰款，《证券投资顾问业务暂行规定》第叁条、第七条、第八条、第十九条、第贰十四条的有关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第叁十二条规定，决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

　　“你公司应高度重视，对上述问题认真整改，强化内部控制，提高合规运作水平，并于收到本决定书之日起30天内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。”湖南证监局称。

　　个别投顾公开分析和推荐个股

　　3月21日，北京证监局发布了对鼎信汇金（北京）投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

　　经查，该公司存在以下问题：一是合规管理制度不健全；二是服务留痕记录不完备；三是个别证券投资顾问公开分析和推荐个股；四是个别从事证券投资顾问业务的客服人员未在中国证券业协会登记。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》)第九条、第贰十七条、第叁十一条和《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》(中国证券监督管理委员会令第195号，以下简称《管理办法》)第十七条第壹款、第五十六条的规定。

　　根据《暂行规定》第叁十二条、《管理办法》第五十一条的规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。该公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。该公司应于收到本决定书之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告。

　　投资者适当性管理不妥

　　3月4日，北京证监局对北京中富金石咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户3个月行政监管措施的决定。

　　经查，该公司存在以下问题：一是合规管理和内部控制不完善；二是投资者适当性管理不妥；三是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务；四是误导性宣传、承诺收益；五是投资建议依据不充分、未向客户说明投资建议依据来源；六是投诉处理机制不健全。

　　北京证监局认为，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第叁条、第七条、第八条、第十六条、第十八条、第贰十二条、第贰十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条的规定。

　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第叁十二条、《证券期货投资者适当性管理办法》第叁十七条的规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。

　　北京证监局表示，该公司应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需按月报送整改报告。公司总部及分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，该公司应当向北京证监局书面报告整改情况，北京证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。