【东兴证券】泽达易盛案迎新进展 - 证监会对东兴证券、天健所终止调查

　　上证报中国证券网讯（记者徐蔚）4月18日，中国中国证券监督管理委员会分别发布证监承诺公告〔2025〕1号和2号，宣布对泽达易盛欺诈发行案件而被立案侦查的 东兴证券 及相关责任人、天健会计师事务所及相关责任人终止调查。

　　去年10月25日，中国证券监督管理委员会公告，与泽达易盛IPO的中介机构 东兴证券 和天健所，和相关责任人员签署了承诺认可协议。在当事人履行缴纳承诺金和进行自查整改两项承诺的情景下，中国证券监督管理委员会决定依法中止对当事人的调查。

　　其中， 东兴证券 及相关责任人员应当向中国证券投资者保护基金有限责任公司指定账户缴付惩戒性承诺金合计1.05亿元人民币，天健所及相关责任人员应缴纳0.93亿元人民币，合计1.98亿元人民币。

　　在缴纳承诺金之外，中国证券监督管理委员会要求 东兴证券 和天健所提出的整改要求进行自查整改。两家机构需要从严处理责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量，并在承诺认可协议签署生效后3个月内向中国证券监督管理委员会提交书面整改报告，由中国证券监督管理委员会进行核检验收。

　　在4月18日的最新公告中，中国证券监督管理委员会表示，鉴于当事人已经履行承诺认可协议，中国证券监督管理委员会有关规定，终止对当事人上述事项的调查。