【太平洋证券】违规炒股交易超3000万元 - 最终亏损逾40万 - 这家券商分公司老总被罚

　　5月28日，海南证监局发布消息称，当时担任 太平洋 证券海口分公司总经理王攀懿，违规买卖股票，累计买入约3105.29万元人民币，卖出约3065.91万元人民币，账户亏损约40.51万元。因此，海南证监局对王攀懿处以5万元的罚款。记者了解到，此次提及的 太平洋 证券海口分公司曾于去年12月才被采取警示函监管措施，主要因素是员工违反适当性管理规定。

　　当时担任分公司总经理炒股逾7年仍亏损

　　王攀懿诞生于1968年7月，当时担任 太平洋 证券海口分公司总经理。海南证监局表示，对王攀懿违规买卖股票行为进行了立案侦查。

　　经查明，2017年2月至2024年8月期间，王攀懿作为 太平洋 证券海口分公司证券从业人员，控制使用“朱某勇”证券账户买卖股票和可转债，累计买入约3105.29万元人民币，卖出约3065.91万元人民币，账户亏损约40.51万元（含交易税费等）。其中，可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月，累计买入约2.3万元人民币，卖出约2.71万元。

　　根据以上违法事实，海南证监局决定对王攀懿处以5万元的罚款。

　　《每日经济新闻》记者查询中证协官方网站了解到，目前，王攀懿登记的执业机构仍然在 太平洋 证券。进一步来看，王攀懿是证券业的“老兵”，自2008年以来先后在 中银证券 、 国泰君安 工作，2016年12月，王攀懿加入 太平洋 证券。天眼查信息显示，2018年8月，王攀懿成为 太平洋 证券海口分公司责任人，2025年3月，王攀懿不再担任 太平洋 证券海口分公司责任人。

　　另外，记者发现，王攀懿作为责任人期间， 太平洋 证券海口分公司还曾被采取监管措施。2024年12月，海南证监局披露消息称，2021年10月至2024年7月期间， 太平洋 证券海口分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定。因此， 太平洋 证券海口分公司被采取警示函监管措施。

　　根据 太平洋 证券2024年度内部控制评价报告， 太平洋 证券将前述分公司的违规行为定义为非财务报告内部控制一般缺陷。 太平洋 证券表示，海口分公司按公司有关规定完成整改。

　　去年38名从业人员违规炒股被行政处理

　　证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，中国证券监督管理委员会严厉惩戒证券从业人员违规买卖股票行为。数据显示，2019年至2023年，监管机构共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处理。

　　5月15日，中国证券监督管理委员会公布了2024年中国中国证券监督管理委员会执法情况综述。2024年，中国证券监督管理委员会开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处理，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。其中，对证券公司高管孙某祥违规买卖股票等犯法行为开出同类案件年内最大罚单1800余万元人民币，并采取5年证券市场禁入措施。

　　据了解，2018年4月24日至2023年8月19日期间，孙永祥作为湘财证券总裁、顶级顾问，期间违法事实包含业人员违规买卖股票，利用未公开信息交易，明示、暗示他人利用未公开信息交易。其中，孙永祥违规买卖股票交易金额1.17亿元人民币，盈利721.29万元。最终，孙永祥被没收违法所得721.29万元人民币，并被处以罚款721万元。

　　2025年以来，监管依旧严查从业人员违规炒股，各地证监局逐渐披露了多起证券从业人员违规炒股的行政处理，涉及原中山证券、 招商证券 、 国金证券 、国都证券、 光大证券 等员工。另外，这些从业人员炒股多以亏损收场，而且还要接受行政处理。

　　例如，前不久的5月12日，新疆证监局披露公告称，朱丽于2019年3月1日至2025年1月28日任职于 中银证券 乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，系证券从业人员。

　　2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱丽控制使用“徐某花”证券账户进行股票交易，累计买入金额2952.37万元人民币，累计卖出金额2941.20万元人民币，合计亏损20.06万元。账户内资金主要来源和去向为朱丽我。最终，朱丽被处以5万元罚款。