【中信证券】中信证券时任高级经理因违规交易股票被行政处罚！合规漏洞频现，公司去年被罚10次

　　5月30日，中国中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称安徽证监局）发布行政处理决定书，因利用未公开信息违规交易股票，当时担任 中信证券 (600030)信息技术中心顶级经理李海鹏被罚没426万元。

　　来源：安徽证监局网站

　　安徽证监局指出，2015年4月24日，高某基金成立，托管人为 中信证券 ，开户营业部为 中信证券 上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得 中信证券 CRM系统应用开发岗权限，可以获取 中信证券 所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。

　　李海鹏与程某2为夫妇关系，程某1与程某2为同胞姐妹关系，三人关系密切。涉案时段内，“程某1”账户组3个账户都是由程某2我根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。“程某1”账户组的钱财来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同。

　　2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制“程某1”账户组累计交易股票128只，累计交易金额6483.80万元人民币，其中，与高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元人民币，趋同盈利金额213.14万元。依据《证券投资基金法》，安徽证监局决定没收李海鹏违法所得213.14万元人民币，被处以213.14万元罚款。

　　在监管层面， 中信证券 近年来屡遭处罚。年报显示，2024年， 中信证券 因合规问题被中国中国证券监督管理委员会及各地证监局“点名”10次，创下近年新高，问题涵盖账户实名制管理漏洞、员工违规操作、保荐业务尽职调查不足等多方面。其中包含：2024年7月29日，浙江证监局对 中信证券 浙江分公司的处罚显示，公司员工在从业期间违规操作，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案并提示客户提高风险承受等级。

　　2024年9月14日，陕西证监局披露 中信证券 陕西分公司客户经理刘晓在2023年1月向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品。

　　12月2日，江苏证监局对 中信证券 江苏分公司出具警示函， 中信证券 镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施； 中信证券 徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券等。

　　另外，在IPO保荐业务领域， 中信证券 也出现过违规问题。2024年11月8日， 中信证券 在保荐深圳皓吉达电子科技股份有限公司于创业板IPO进程中，对实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，招股说明书未披露实际控制人曾为夫妇关系及离婚情况，也未披露一致行动协议签订时间等关键信息。另外，还未督促皓吉达电子准确、完整披露控股股东的重大 股权转让 情况。彼时深交所对 中信证券 采取书面警示的监察管理措施；对两名保荐代表人给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处罚。

　　业绩方面， 中信证券 2024年全年实现营业收入637.89亿元人民币，净收入217.04亿元人民币，总资产突破1.7万亿元人民币，多项指标稳居行业第壹。其中，投行业务实现营业收入43.54亿元人民币，同比大幅下滑36.05%。作为投行业务“大头”，在证券承销方面，受IPO和再融资行业性收缩影响，全年证券承销业务的收入只有40.33亿元人民币，同比减少35.43%。同时，2024年 中信证券 仅拿下1单IPO新受理项目。

　　二级市场上，截至5月30日收盘， 中信证券 股票价格报25.52元/股，总市值3782亿元人民币。