【金洲慈航】一年利润都不够交罚款！东海证券担任财务顾问失职，拟被罚没6000万元

　　7月7日，东海证券发布公告称，收到行政处理事先告知书。中国证券监督管理委员会认定东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，未履行勤勉尽责义务。因而，中国证券监督管理委员会拟决定对其没收业务收入1500万元人民币，并处以4500万元的罚款。

　　《每日经济新闻》记者了解到，2024年，东海证券实现营业收入14.69亿元人民币，归母净收入2348.71万元人民币，而此次监管拟对东海证券罚没的6000万元人民币，已远超过其去年盈利水平。

　　时隔两年多处罚将落地

　　时间回到2023年2月6日，东海证券收到中国证券监督管理委员会出具的立案告知书，因公司在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，因而中国证券监督管理委员会决定对东海证券立案。

　　经过两年多时间，立案侦查有了最新进展。东海证券于2025年7月3日收到行政处理事先告知书。经查明，东海证券在担任上述资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

　　具体包含：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其它中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的企业业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

　　因此，中国证券监督管理委员会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元人民币，并处以4500万元的罚款。值得注意的是，上述是中国证券监督管理委员会拟对东海证券实施的行政处理，东海证券享有陈述、申辩并要求听证的权利。

　　东海证券表示，对于上述所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，增进公司持续健康发展。公司将严格根据法律法规要求履行信息披露义务，敬请广大投资者理智投资，注意投资潜在风险。

　　拟罚没金额远超去年盈利水平

　　值得强调的是，在东海证券被立案后，市场对其IPO进程也疑虑重重。2022年3月，东海证券与 中信建投 签订了上市辅导协议， 中信建投 同日向江苏证监局提交了公司的上市辅导备案材料。然而，一年后东海证券就被立案， 中信建投 在辅导报告中也屡屡表示，关注东海证券此次立案侦查情况。

　　记者了解到，2025年4月， 中信建投 出具了第十二期的东海证券上市辅导工作进展情况报告。辅导报告称， 中信建投 证券作为东海证券的保荐机构，将认真落实中介机构“看门人”责任，做好法规解读和引导等工作，督促公司董事、监事及顶级管理人员等“关键少数”落实信息披露真实准确完整的第壹责任。

　　2024年，东海证券实现营业收入14.69亿元人民币，同比增长125.94%，归母净收入2348.71万元人民币，结束亏损实现盈利。不过记者了解到，近年来，东海证券投行业务收入不断下滑，2022年~2024年，其投资银行手续费净收入分别为4.69亿元、3.36亿元和1.99亿元人民币。今年2月，东海证券保荐的安顺控股IPO终止。

　　另外值得注意的是，此次监管拟对东海证券罚没的6000万元人民币，已大大超过东海证券去年盈利水平。记者还了解到，截至2024年12月31日，东海证券已对峙案事项计提预计负债600万元。