【东海证券】投顾项目违规，东海证券遭证监会罚没6000万元

　　东海证券（832970）7月7日发布关于公司收到行政处理事先告知书的公告，因在2015年金洲慈航重大资产重组项目中，公司出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，公司被中国证券监督管理委员会责令整改，没收业务收入1500万元人民币，并处以4500万元的罚款。

　　具体来看，东海证券于2023年2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字0392023015号）。经中国中国证券监督管理委员会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包含：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其它中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的企业业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

　　中国中国证券监督管理委员会认为，东海证券上述行为涉嫌违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第贰十条第贰款、第壹百七十三条的规定，构成2005年《证券法》第贰百二十三条的情形。

　　依据2005年《证券法》第贰百二十三条的规定，中国中国证券监督管理委员会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元人民币，并处以4500万元的罚款。

　　东海证券表示，上述事项未对公司的经营活动发生重大不利影响，目前公司经营情况正常。上述事项未对公司的财务情况造成重大不利影响，目前公司财务情况稳定。不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的危险。

　　据公司官方网站，东海证券股份有限公司1993年建立于常州，原名“常州证券”，2005年成为全国首批10家创新试点券商之一，2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌（股票代码：832970）。目前，公司注册资金18.56亿元人民币。

　　来源：读创财经