商业洞察
【上海证券】上海证券宁波北仑新大路营业部和时任负责人沈春雨因多项违规遭警示函
【查看信息来源】 8-25 16:38:528月25日，根据宁波证监局发布的公告，上海证券宁波北仑新大路证券营业部和当时担任责任人沈春雨因未有效履行适当性管理职责，对个别投资人的个人信息核查不充分、对客户资金划转异常核查不及时、未充分履行信息报送职责被采取出具警示函的行政监管措施。
8月25日，根据宁波证监局发布的公告，上海证券宁波北仑新大路证券营业部和当时担任责任人沈春雨因未有效履行适当性管理职责，对个别投资人的个人信息核查不充分、对客户资金划转异常核查不及时、未充分履行信息报送职责被采取出具警示函的行政监管措施。