【中国银行间市场交易商协会】中国银行间市场交易商协会 - 加大对债券交易记录相关违规行为惩戒力度

　　近一段时期以来， 中国银行 间市场交易商协会在相关业务检查和自律调查进程中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式，且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，无益于有效监管和打击非法。针对上述情形，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。

　　对存在以下问题的机构将从严从重处理，根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处罚，具体包含：一、未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；二、合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度；三、债券交易记录未按规定全程留痕；四、对涉嫌严重非法的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相；五、其它违反债券交易记录保存相关要求的表现。