【中国银行间市场交易商协会】交易商协会 - 将加大对未按要求保存债券交易记录相关违规行为的惩戒力度

　　北京商报讯（记者孟凡霞周义力）1月5日， 中国银行 间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布《关于提示做好债券交易记录保存相关工作的公告》称，近一段时期以来，交易商协会在相关业务检查和自律调查进程中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式，且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，无益于有效监管和打击非法。针对上述情形，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理，根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处罚，具体包含：未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度；债券交易记录未按规定全程留痕；对涉嫌严重非法的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相；其它违反债券交易记录保存相关要求的表现。

　　交易商协会表示，健全夯实内控，按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求，也是市场参与者的重要义务，各市场参与者务必高度重视，切实提高合规意识和履职水平。交易商协会将持续强化相关管理，增进市场健康有序发展。