【天风证券】涉多起违规遭罚1900万元，天风证券连收多份-罚单-

　　3月13日晚间， 天风证券 股份有限公司（以下简称“ 天风证券 ”）连发4条公告，称收到来自湖北证监局、福建证监局的多条处罚，涉及违法提供融资、信披违规等多项违法事实， 天风证券 合计被罚款1900万元、并暂停开展代销私募金融产品业务2年，高层余磊、许欣因犯法行为事情严重被采取终身市场禁入措施。

　　被罚1900万元涉嫌违法提供融资、信披违规

　　3月12日，福建证监局下发《行政处理事先告知书》（闽证监函[2026]131号、闽证监函[2026]132号），并于13日正式下发《中国证券监督管理委员会福建监管局行政处理决定书》（[2026]2号、[2026]3号），涉及未及时披露 福建省 永安林业 （集团）股份有限公司持股变动信息的表现。

　　对于上述信披违规，福建证监局责令 天风证券 改正，给予警告，并处以400万元罚款；王琳晶作为 天风证券 总裁，主持 天风证券 经营管理工作，未及时组织 天风证券 履行关于 永安林业 持股变动信息披露义务，被给予警告，并处以140万元罚款。

　　根据湖北证监局下发的《行政处理决定书》（[2026]5号）， 天风证券 以自有金额为当代集团提供融资55.02亿元人民币，以管理的顾客资产为当代集团提供融资30.24亿元人民币，以股权意向金名义向股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁转款5亿元人民币，为股东 文峰股份 的关联人薛某指定的相关公司提供3亿元融资。

　　因未按规定披露与当代集团、光谷融资租赁的关联交易， 天风证券 2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。针对为股东或股东的关联人提供融资的表现、信息披露犯法行为两项违法事实，湖北证监局决定，对 天风证券 给予警告，并处以1500万元的罚款；对余磊、许欣、翟晨曦、王琳晶、冯琳给予警告，分别处以600万元、600万元、330万元、300万元和300万元罚款。

　　另外，鉴于余磊、许欣的犯法行为事情严重，对其采取终身市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或担任原证券发行人的董事、监事、顶级管理人员职务外，也不得在其它任何机构中从事证券业务、证券服务业务，或担任其它证券发行人的董事、监事、顶级管理人员职务。

　　私募业务暂停公司高层将接受监管谈话

　　根据《湖北证监局关于对 天风证券 股份有限公司采取暂停相关业务、责令处罚有关人员及监管谈话行政监管措施的决定》（[2026]7号）和《湖北证监局关于对天风天睿投资有限公司采取暂停相关业务及出具警示函行政监管措施的决定》（编号：[2026]8号）。

　　 天风证券 部分员工存在多项问题，包含推介非公司代销的金融产品的情形，违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同发展业务，违规销售福升放心稳健1号固定收益类私募投资基金，和公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险。

　　同时， 天风证券 还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等诸多问题。

　　对此，湖北证监局决定，自收到本决定书之日起， 天风证券 将暂停开展代销私募金融产品业务2年；自收到本决定书之日起10个工作日内，根据有关制度规定，对上述行为涉及的责任人员进行处罚，并自作出处罚决定之日起3个工作日内向该局书面报告；公司老总、总裁、合规总监、首席风险官于2026年3月19日10时携带有效身份证件到该局接受监管谈话。

　　 天风证券 旗下的天风天睿投资有限公司，因存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等诸多问题，湖北证监局对其采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施，自收到本决定书之日起1年内不得新设私募基金产品，上述监督管理措施记入证券期货市场诚信档案。